證券發(fā)行與承銷第二章知識要點(diǎn)(第七節(jié))

　　1.企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立中，需要有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師對有關(guān)文件進(jìn)行審查，審查的主要方面是：(多選題)

　　(1)企業(yè)申請進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)股份有限公司發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性;

　　(3)發(fā)起人投資行為的合法性、資產(chǎn)狀況的合法性;

　　(4)無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性;

　　(5)原企業(yè)重要業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)等重大變更的合法性和有效性;

　　(6)原企業(yè)沒有履行完結(jié)的重大合同及其他債權(quán)債務(wù)的合法性及履行前景;

　　(7)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議的解決前景及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(8)承銷協(xié)議的合法性和完整性;

　　(9)其他應(yīng)當(dāng)審查的事項(xiàng)。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.企業(yè)擬公開發(fā)行股票時，需要根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號——法律意見書和律師工作報(bào)告(2m1年修訂)》制作(法律意見書)和(律師工作報(bào)告)。(多選，注意以前要求的驗(yàn)證筆錄取消)

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