證券發(fā)行與承銷(xiāo)第一章基礎(chǔ)知識(shí)(第八節(jié))

　　(一)股東的概念

　　1.股份有限公司的股東具有兩個(gè)基本特征：(股東有限責(zé)任性)和(股東平等性)。(選擇)

　　2.股份有限公司股份認(rèn)購(gòu)人一旦(繳清應(yīng)繳股款)，就取得股東資格。 (單選、判斷)

　　3.股份有限公司的股東根據(jù)(公司章程)行使股東的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。(單選)

　　(二)股東權(quán)利

　　股份有限公司的股東的權(quán)利：(重點(diǎn)內(nèi)容，選擇題或判斷題)

　　(1)利益分配：依照其所持有的股份份額獲得利益分配(如股利);

　　(2)股東會(huì)議：參加或者委派股東代理人參加;

　　(3)表決權(quán)：依照其所持有的股份份額;

　　(4)監(jiān)督：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督、提出建議或者質(zhì)詢(xún);

　　(5)處置股份：依照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;

　　(6)獲得有關(guān)信息;(注意有的信息是要交費(fèi)的，有的不必交費(fèi)，判斷)

　　(7)剩余財(cái)產(chǎn)分配：公司終止或者清算時(shí)，按其的持有股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;

　　(8)其他權(quán)利。

　　(三)股東義務(wù)

　　股東義務(wù)主要有：(多選)

　　(1)遵守公司章程;

　　(2)依其所認(rèn)購(gòu)的股份和人股方式繳納股金;

　　(3)除法律法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股;

　　(4)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(四)股東名冊(cè)

　　1.公開(kāi)發(fā)行股票的公司依據(jù)(證券登記機(jī)構(gòu))提供的憑證建立股東名冊(cè)。(單選)

　　2.股東名冊(cè)一般記載的事項(xiàng)有(股東名稱(chēng)及住址)、(股份數(shù)額和股票號(hào)碼)、(發(fā)放股票的日期)。(多選)

　　3.發(fā)行無(wú)記名股票的，股東名冊(cè)上應(yīng)記載(新發(fā)行股份數(shù)額)、 (號(hào)碼)和(發(fā)行日期)。(多選題)

　　4.記名股票于(股東大會(huì)召開(kāi)前30日)內(nèi)或者公司決定(分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi))，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。(單選或判斷題，記準(zhǔn)這兩種日期)

　　(五)股份有限公司的股東大會(huì)

　　1.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(股東大會(huì))。股東大會(huì)有三種：(創(chuàng)立大會(huì))、(股東年會(huì))、(臨時(shí)股東大會(huì))。(多選或單選) 2.股份有限公司三層部門(mén)的職權(quán)及區(qū)別：(重點(diǎn)內(nèi)容，注意多選、判斷或綜合分析題，不要將股東大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理的職權(quán)互相混淆，如給出 某股份公司的董事會(huì)行使的權(quán)利，讓考生判斷哪些是不合理的)3.股份有限公司三層機(jī)構(gòu)的議事與決議程序：(重點(diǎn)內(nèi)容，注意多選、判斷或綜合分析題，不要將股東大會(huì)、董事會(huì)互相混淆，如給出某股份公 司召開(kāi)股東大會(huì)或董事會(huì)的程序及決議做出的投票情況，讓考生判斷程序是否合理)4.臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)的條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題或綜合分析題，給出某股份公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的條件，讓考生判斷是否合理，應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形2個(gè)月內(nèi)召開(kāi))

　　(1)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的(法定最低人數(shù))或者(少于公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3)時(shí);

　　(2)公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額的1/3時(shí);

　　(3)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí);

　　(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);

　　(5)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);

　　(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　5.臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)作出決議。(重要內(nèi)容，判斷題)

　　6.股東可以委托代理人代為出席股東大會(huì)和表決;無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于(會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止)將股票交存于公司。(判斷，單選，注意無(wú)記名股票的股票交存期間)

　　7.股東大會(huì)的普通決議由所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)，特別決議由所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題，請(qǐng)對(duì)兩類(lèi)事件劃清，特別 決議多是重大的非經(jīng)常性的事項(xiàng)，在多選題及判斷題或綜合分析題中不要混淆)

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