證券資格考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序有關(guān)安排

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序有關(guān)安排的通知》，介紹了境外證券專業(yè)人才從業(yè)的特別程序，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

以上通知全文如下：

各證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第七批改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣工作的通知》(國函〔2023〕56號(hào))關(guān)于便利境外金融人才開展金融專業(yè)服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)境外證券專業(yè)人才從業(yè)的特別程序安排通知如下。

一、專業(yè)人才。

具有境內(nèi)工作居留證件，被境內(nèi)證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)公司聘用為其服務(wù)，具有(包含最近三年曾經(jīng)具有)與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)(附件)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才(以下簡(jiǎn)稱專業(yè)人才)可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

二、特別程序。

專業(yè)人才參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試達(dá)到基本要求，可認(rèn)為其已熟練掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，具備從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，無須參加相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)測(cè)試。專業(yè)人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。專業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專業(yè)人才符合有關(guān)條件要求，并對(duì)其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔(dān)核查責(zé)任。

為便利專業(yè)人才參加測(cè)試，協(xié)會(huì)推出中英雙語法律法規(guī)測(cè)試及高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

三、辦理流程。

專業(yè)人才應(yīng)當(dāng)通過所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的專業(yè)人才登記申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記申請(qǐng)材料除常規(guī)登記材料外，還應(yīng)當(dāng)包括《特別程序執(zhí)業(yè)登記表(境外專業(yè)人才適用)》、專業(yè)人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說明等。

特此通知。

附件：與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)(查看/下載地址：https://www.sac.net.cn/tzgg/202311/t20231124_62209.html)

協(xié)會(huì)聯(lián)系人：杜芳(010-66290883)

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2023年11月24日

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