證券從業(yè)人員行為操守

證券從業(yè)人員行為操守

本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：

(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；

(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

(三)基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

(四)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

(五)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

(六)證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

(七)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五條　　從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

第七條　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條　　從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除外：

(一)國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；

(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條　　機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。

機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會報名入口匯總】。

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