證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

習(xí)近平總書記在2020年11月召開的中央全面依法治國工作會議上指出，要加快形成完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實(shí)施體系、嚴(yán)密的法治監(jiān)督體系、有力的法治保障體系。國務(wù)院黨組會議在學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和中央全面依法治國工作會議精神時(shí)指出，要完善行政法規(guī)體系，其中包括及時(shí)清理不適應(yīng)改革發(fā)展需要的法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件。為貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)好新證券法及國務(wù)院“放管服”改革要求，證監(jiān)會于2021年1月15日發(fā)布《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規(guī)章、12件規(guī)范性文件、21件其他制度文件進(jìn)行集中“打包”修改、廢止，進(jìn)一步完善資本市場法規(guī)體系。

本次集中修改、廢止的主要內(nèi)容有：一是對10件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改。主要是按照新證券法及“放管服”改革的要求對相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，清理整合與上位法不一致、與資本市場發(fā)展和對外開放實(shí)踐需要不適應(yīng)的制度文件，包括將證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理方式由行政許可改為備案管理，完善期貨公司保證金封閉管理制度等。二是對《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》等28件制度文件予以廢止，主要是因?yàn)榇嬖诒O(jiān)管實(shí)踐發(fā)生變化、與上位法不一致、所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。

自2020年初以來，證監(jiān)會已分三批“打包”修改、廢止了130件規(guī)章制度文件，本次“打包”修改、廢止38件規(guī)章制度文件，是對證券期貨規(guī)章制度體系又一次階段性清理更新。同時(shí)，證監(jiān)會還通過單獨(dú)啟動規(guī)章制度修改程序、立新廢舊、整合發(fā)布監(jiān)管規(guī)則適用指引等方式推動證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。下一步，證監(jiān)會將嚴(yán)格按照立法程序，進(jìn)一步做好規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作，適時(shí)開展規(guī)章制度清理工作，堅(jiān)決防止規(guī)章制度“前清后亂”，強(qiáng)化證券期貨規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性和科學(xué)性，不斷提高證券期貨監(jiān)管的透明度和法治化水平。

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