2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月11日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報(　)備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監(jiān)會

D.交易所董事會

2、對于資產管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內容是(　)。

A.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

D.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應當如實提供相關信息

3、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券不包括(　)。

A.自有資金和證券

B.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金

C.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

4、正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內完成注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

5、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　)。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：C《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。

2、參考答案：C

參考解析：C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

3、參考答案：D

參考解析：D證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。

4、參考答案：C

參考解析：C協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。

5、參考答案：A

參考解析：A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

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