2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月10日)

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選擇題

1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括(　　)。

Ⅰ、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

Ⅱ.以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.合規(guī)管理制度

Ⅳ.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

Ⅱ.出價(jià)方式

Ⅲ.證券名稱(chēng)

Ⅳ.價(jià)格幅度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

Ⅰ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

2、參考答案：C

參考解析：股票的賬面價(jià)值又可稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

3、參考答案：A

參考解析：目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。(2)以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。

4、參考答案：D

參考解析：證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

5、參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

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