證券行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤標的范圍的公告

關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤標的范圍的公告

(2020年第4號)

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》相關要求，現(xiàn)公布證券公司場外期權業(yè)務掛鉤標的范圍。相關說明如下：

一、證券公司開展場外期權業(yè)務掛鉤標的，應當符合協(xié)會《證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知》的規(guī)定，不得超出協(xié)會規(guī)定的范圍。

二、交易商應參照滬深交易所按季定期發(fā)布的融資融券標的名單(暫不含科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板注冊制股票)管理個股標的，協(xié)會不再另行公布個股標的名單。

三、由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布且符合證券業(yè)協(xié)會相關規(guī)定的指數(shù)可作為場外期權業(yè)務指數(shù)標的。

四、掛鉤標的應當具有充分的現(xiàn)貨交易基礎，市場競爭充分，具備公允的市場定價，流動性良好等，不得新開掛鉤標的為私募基金、資管計劃等私募產品的場外期權合約，存量合約到期后不得新增或展期。

五、各交易商應結合自身業(yè)務定位和風險管理能力，制定相應的場外期權業(yè)務標的管理辦法，加強標的的動態(tài)管理，并采取相應措施防范業(yè)務風險，切實保護投資者合法權益。

六、本公告自發(fā)布之日起生效。協(xié)會于2020年7月10日發(fā)布的《關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單的公告(2020年第3號)》同時廢止。

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年9月25日

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