證券行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》

為引導(dǎo)證券行業(yè)深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險，維護行業(yè)聲譽，保護投資者及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)制定并發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》(以下簡稱《職業(yè)道德準則》)，規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

自2019年11月證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開以來，協(xié)會按照證券基金行業(yè)文化建設(shè)的整體部署，統(tǒng)籌安排、分步實施、多措并舉，積極引導(dǎo)行業(yè)培育形成良好的行業(yè)文化和職業(yè)操守，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實力?！堵殬I(yè)道德準則》是繼《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》、《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》之后，協(xié)會發(fā)布的又一個推動行業(yè)文化建設(shè)落地的配套制度文件，是具有倡導(dǎo)性質(zhì)的自律規(guī)則，也是協(xié)會履行新《證券法》賦予的對從業(yè)人員實施自律管理職能的又一具體舉措。

《職業(yè)道德準則》以社會主義核心價值觀為指針，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化內(nèi)涵，結(jié)合中國證監(jiān)會對行業(yè)文化建設(shè)及從業(yè)人員管理的基本要求，在借鑒國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從九個方面提出了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本要求，具體包括：敬畏法律，遵紀守規(guī)；誠實守信，勤勉盡責(zé)；守正篤實，嚴謹專業(yè)；審慎穩(wěn)健，嚴控風(fēng)險；公正清明，廉潔自律；持續(xù)精進，追求卓越；愛崗敬業(yè)，忠于職守；尊重包容，共同發(fā)展；關(guān)愛社會，益國利民。

《職業(yè)道德準則》主要是針對證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德提出原則性要求。后續(xù)，協(xié)會還將結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)的要求制定證券行業(yè)誠信準則和業(yè)務(wù)操作手冊。《職業(yè)道德準則》發(fā)布實施后，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《職業(yè)道德準則》的相關(guān)要求落實到從業(yè)人員管理、道德風(fēng)險管理等體系之中，切實加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，提升從業(yè)人員的道德水平及專業(yè)能力，防范道德風(fēng)險，有效保護投資者合法權(quán)益，努力打造一支政治過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)從業(yè)人員隊伍，推進證券行業(yè)做大做強。

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