證券行業(yè)動態(tài)：最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》

2020年7月31日，最高人民法院正式發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》(以下簡稱司法解釋)，自公布之日起施行。司法解釋的出臺，有助于推動證券糾紛代表人訴訟制度付諸實(shí)踐，便利投資者提起和參加訴訟，降低投資者的維權(quán)成本，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，有效懲治資本市場違法違規(guī)行為，對于完善資本市場基礎(chǔ)制度、全面深化資本市場改革、維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)具有十分重要的意義。

司法解釋細(xì)化了新《證券法》第九十五條的相關(guān)規(guī)定，確立了高效、透明、便捷、低成本的審理原則，整體分為傳統(tǒng)加入制的普通代表人訴訟和聲明退出制的特別代表人訴訟，系統(tǒng)規(guī)定了代表人訴訟中的立案登記、先行審查、代表人選定、調(diào)解協(xié)議確認(rèn)、訴訟審理與判決、上訴制度、效力擴(kuò)張、執(zhí)行與分配等各項(xiàng)重要操作流程內(nèi)容。其中，對公眾普遍關(guān)注的特別代表人訴訟的集中管轄、啟動程序、權(quán)利登記、當(dāng)事人聲明退出、投保機(jī)構(gòu)訴訟義務(wù)、訴訟費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)保全等進(jìn)行了專門規(guī)定，解決了特別代表人訴訟中諸多實(shí)踐難題，有力保障了具有中國特色的證券集體訴訟的真正落地實(shí)施。此外，司法解釋還注重保護(hù)投資者的訴訟權(quán)利和程序利益，強(qiáng)化人民法院的實(shí)體審查，發(fā)揮司法監(jiān)督制約作用。

證監(jiān)會系統(tǒng)堅(jiān)決支持司法解釋相關(guān)內(nèi)容，依法做好證券糾紛代表人訴訟，尤其是特別代表人訴訟的支持配合各項(xiàng)工作。為及時(shí)推動特別代表人訴訟付諸實(shí)施，我會專門發(fā)布《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》，對投保機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)單位參加特別代表人訴訟行為進(jìn)行總體規(guī)范，重點(diǎn)對會系統(tǒng)投保機(jī)構(gòu)的范圍、參與特別代表人訴訟的原則、工作保障機(jī)制、協(xié)調(diào)合作機(jī)制、工作紀(jì)律等進(jìn)行規(guī)定。投服中心專門發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》，重點(diǎn)就案件選擇機(jī)制、訴訟代表人和投資者在訴訟中的權(quán)利義務(wù)、訴訟活動重要環(huán)節(jié)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

及時(shí)實(shí)施證券糾紛代表人訴訟，將有力強(qiáng)化證券民事責(zé)任追究，有效遏制欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場“毒瘤”，是全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求的重要舉措。我會相關(guān)系統(tǒng)單位將按照新《證券法》及司法解釋等相關(guān)規(guī)定，對典型重大、社會影響惡劣的個(gè)案，依法及時(shí)啟動證券集體訴訟。

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