證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)就《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)》公開征求意見

為進(jìn)一步規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金(簡(jiǎn)稱指數(shù)基金)設(shè)立、運(yùn)作相關(guān)活動(dòng)，更好發(fā)揮指數(shù)基金資產(chǎn)配置工具屬性，推動(dòng)更多中長(zhǎng)期資金入市，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)起草了《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》(簡(jiǎn)稱《指引》)，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《指引》共十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是強(qiáng)化基金管理人專業(yè)管理和有效風(fēng)控要求，要求配備充足專業(yè)人員、健全風(fēng)控制度、完善技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)產(chǎn)品開發(fā)和運(yùn)作全過程管理。二是加強(qiáng)標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量管理，對(duì)指數(shù)成份券、編制機(jī)構(gòu)等提出明確要求。三是規(guī)范指數(shù)基金投資運(yùn)作，要求基金管理人加強(qiáng)指數(shù)基金參與非成份券投資管理，完善成份券重大負(fù)面事件應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，規(guī)范指數(shù)許可使用費(fèi)收取，強(qiáng)化信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示等。四是強(qiáng)化交易型開放式指數(shù)基金(ETF)及其聯(lián)接基金監(jiān)管要求，明確基金管理人應(yīng)加強(qiáng)ETF認(rèn)申購、上市及其聯(lián)接基金管理，確?；鸱蓊~持有人利益優(yōu)先和公平對(duì)待各類投資者。五是證券交易所對(duì)上市指數(shù)基金配套制定自律監(jiān)管規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量、上市等相關(guān)要求。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《指引》提出寶貴意見，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《指引》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

請(qǐng)將有關(guān)意見和建議以紙質(zhì)或電子郵件形式于2020年9月1日之前反饋至中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。

1.登陸中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》”，提出意見。

2.傳真：010-88061446。

3.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，郵編：100033。

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