證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：證券協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)-證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》

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各證券公司：

為促進(jìn)證券公司運(yùn)營(yíng)管理健康發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)提升運(yùn)營(yíng)管理水平，協(xié)會(huì)托管結(jié)算委員會(huì)于2018年6月啟動(dòng)了11家證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)工作，并在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上研究形成了《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》(附件1，以下簡(jiǎn)稱《示范實(shí)踐》)，現(xiàn)予發(fā)布，供各公司參考。

《示范實(shí)踐》中的指標(biāo)體系為推薦使用，證券公司可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，并逐步建立與自身業(yè)務(wù)實(shí)際相適應(yīng)的運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制，促進(jìn)運(yùn)營(yíng)管理水平的提高。

建立證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制是保障公司經(jīng)營(yíng)管理層、運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人直觀、準(zhǔn)確獲取企業(yè)目前業(yè)務(wù)狀況，識(shí)別和應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的重要方式，對(duì)于提高證券公司的整體運(yùn)營(yíng)水平具有重要意義。2018年協(xié)會(huì)托管結(jié)算委員會(huì)成立專題工作小組進(jìn)行了相關(guān)研究。由委員會(huì)副主任委員單位中國(guó)銀河證券股份有限公司翻譯完成了內(nèi)部參考資料《證券公司運(yùn)營(yíng)》一書發(fā)送給行業(yè)作為參考，該書系統(tǒng)的闡述了美國(guó)證券公司運(yùn)營(yíng)管理所涉及的職能、組織框架、業(yè)務(wù)操作規(guī)程以及證券公司運(yùn)營(yíng)管理的發(fā)展趨勢(shì)等內(nèi)容，對(duì)提升行業(yè)運(yùn)營(yíng)管理水平具有一定的借鑒意義。同時(shí)，專題工作小組選擇11家不同規(guī)模、不同運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)和技術(shù)系統(tǒng)的公司啟動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)工作。經(jīng)過(guò)一年多的試點(diǎn)，參與公司認(rèn)為，運(yùn)營(yíng)報(bào)告機(jī)制的建立提高了公司集中管理運(yùn)營(yíng)信息水平和評(píng)估預(yù)測(cè)運(yùn)營(yíng)負(fù)載、監(jiān)控預(yù)警運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，優(yōu)化了運(yùn)營(yíng)流程，并在推動(dòng)公司數(shù)據(jù)治理等方面起到了積極作用。

本次發(fā)布的《示范實(shí)踐》，是在總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成的，主要包括證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告推薦使用的指標(biāo)體系、運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告的系統(tǒng)建設(shè)思路，運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制建設(shè)中需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題等內(nèi)容。《示范實(shí)踐》推薦使用的指標(biāo)體系一定程度上兼顧了不同規(guī)模、不同運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)證券公司的需求，在實(shí)際使用中，公司可以結(jié)合自身特點(diǎn)選擇使用部分或全部指標(biāo)，也可在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要進(jìn)行擴(kuò)展。下一階段，協(xié)會(huì)將通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、組織經(jīng)驗(yàn)交流等方式，積極推動(dòng)行業(yè)建立運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)管理能力。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2020年7月13日

附件下載：

附件1：《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》.doc

附件1-1：證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息分析報(bào)告模板.doc

附件1-2：運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施效果評(píng)估.docx

附件1-2-1：試點(diǎn)期間使用的運(yùn)營(yíng)管理指標(biāo).xlsx

附件2：《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制》起草說(shuō)明.doc

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