2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月10日)

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單項選擇題

1、證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券交易所

2、國務院證券監(jiān)督管理機構由()組成。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

3、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

A.資產證券化的發(fā)起人是資產證券化的起點

B.特殊目的機構是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產都屬于優(yōu)質資產，發(fā)行前不需要經過評級機構的信用評級

D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

根據中國證券業(yè)協(xié)會《點擊報名。順利完成報名的考生，現(xiàn)在添加 免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格報名后續(xù)準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】本題考查證券服務機構的申請調節(jié)。根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。故本題選A選項。

2.【答案】C

【解析】我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。故本題選C選項。

3.【答案】C

【解析】本題考查資產證券化的參與者。A選項說法正確，資產證券化的發(fā)起人是資產證券化的起點，是基礎資產的原始權益人，也是基礎資產的賣方。B選項說法正確，特殊目的機構是以資產證券化為目的特別組建的獨立法律主體，特殊目的機構(SPV)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發(fā)行人。C選項說法錯誤，如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過評級機構進行信用評級。D選項說法正確，資產證券化的受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能。故本題選C選項。

根據中國證券業(yè)協(xié)會《點擊報名。順利完成報名的考生，現(xiàn)在添加 免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格報名后續(xù)準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

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