2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月10日)

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單項選擇題

1.2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內()和()經()可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準

B.政策性銀行；金融機構；備案

C.政策性銀行；非金融機構；批準

D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案

2.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎，而資產證券化是以()為基礎發(fā)行證券。

A.企業(yè)；特定的資產池

B.特定的資產池；企業(yè)

C.個人；特定的資產池

D.特定的資產池；公司

3.下列說法中正確的是()。

A.目前我國證券市場采用的結算模式是機構結算模式

B.證券公司在證券登記結算機構只需開立證券交收賬戶

C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負責完成

D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應當由證券公司全權辦理

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】我國金融債券的管理規(guī)定。2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內政策性銀行和商業(yè)銀行經批準可在香港發(fā)行人民幣債券。

2.【答案】A

【解析】考查資產證券化的定義。資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。

3.【答案】C

【解析】目前我國證券市場采用的結算模式是法人結算模式；證券公司在證券登記結算機構需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶；證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成；證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

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