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證券行業(yè)動(dòng)態(tài):證監(jiān)會(huì)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》

更新時(shí)間:2020-06-05 08:49:58 來(lái)源:證監(jiān)會(huì) 瀏覽24收藏9

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編發(fā)布“證券行業(yè)動(dòng)態(tài):證監(jiān)會(huì)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》”,詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)下文。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)行業(yè)資訊請(qǐng)關(guān)注小編后續(xù)更新。

為建立轉(zhuǎn)板上市機(jī)制,規(guī)范轉(zhuǎn)板上市行為,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不同上市路徑的制度規(guī)則,做好監(jiān)管銜接,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。

建立轉(zhuǎn)板上市機(jī)制是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的重要舉措,有助于豐富掛牌公司上市路徑,打通中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大的上升通道,加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系,增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

2020年3月6日至2020年4月5日,我會(huì)通過(guò)官網(wǎng)、微信、微博等渠道,就《指導(dǎo)意見(jiàn)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間,收到來(lái)自企業(yè)、證券公司、基金公司、行業(yè)自律組織及社會(huì)公眾的意見(jiàn)共計(jì)13份??傮w看,各方對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》給予積極正面反饋,所提意見(jiàn)主要是進(jìn)一步細(xì)化《指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)內(nèi)容,明確有關(guān)工作安排。經(jīng)逐條研究,各方意見(jiàn)建議已基本吸收采納,部分事項(xiàng)擬在滬深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及中國(guó)結(jié)算有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中明確,如轉(zhuǎn)板上市的具體條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、保薦程序、停復(fù)牌安排、轉(zhuǎn)板上市后的再融資安排、股份限售的具體安排等。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》主要內(nèi)容包括三個(gè)方面。一是基本原則。建立轉(zhuǎn)板上市機(jī)制將堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向、統(tǒng)籌兼顧、試點(diǎn)先行、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則。二是主要制度安排。對(duì)轉(zhuǎn)入板塊的范圍、轉(zhuǎn)板上市條件、程序、保薦要求、股份限售等事項(xiàng)作出原則性規(guī)定。三是監(jiān)管安排。明確證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)各方的責(zé)任。對(duì)轉(zhuǎn)板上市中的違法違規(guī)行為,依法依規(guī)嚴(yán)肅查處。上交所、深交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算等將依據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則,進(jìn)一步明確細(xì)化各項(xiàng)具體制度安排。

下一步,證監(jiān)會(huì)將組織上交所、深交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算等做好轉(zhuǎn)板上市各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,并根據(jù)試點(diǎn)情況,評(píng)估完善有關(guān)制度安排。

隨著疫情防控進(jìn)入常態(tài)化,部分考試時(shí)間已敲定,相信2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將恢復(fù),為避免您備考中錯(cuò)過(guò)報(bào)名,您可 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),及時(shí)獲取報(bào)名通知,同時(shí)小編還為積極備考的您準(zhǔn)備了考點(diǎn)精華和備考指南,您可點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載,祝各位復(fù)習(xí)愉快!

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