證券考試行業(yè)動態(tài)：投?；鸸景l(fā)布證券公司流動性支持業(yè)務規(guī)則

中證網訊，中國證券投資者保護基金有限責任公司(下稱“投?；鸸?rdquo;)3月27日消息，為切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責，確保業(yè)務運作規(guī)范，按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)有關要求，投?；鸸景l(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責任公司證券公司流動性支持業(yè)務規(guī)則(試行)》(下稱《規(guī)則》)，自發(fā)布之日起施行。

2019年12月27日，《規(guī)定》發(fā)布施行。2019年12月30日至2020年1月31日，投?；鸸揪汀兑?guī)則》向社會公開征求了意見。征求意見過程中，金融機構、社會公眾等給予了積極反饋，提出了一些具體意見建議。投?；鸸局饤l研究，完善了《規(guī)則》。

目前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，合規(guī)風控水平提升，未發(fā)生重大流動性風險，但作為預防機制和常態(tài)化的風險防控工具，證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。根據國務院同意的擴大投保基金使用范圍相關方案精神，中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》，對證券公司可申請使用投?；鹩枰远唐诹鲃有灾С值那樾?，證券公司的主體責任，證券公司使用投?；鸬某绦?、成本、期限等做了規(guī)定?！兑?guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件，一是進一步細化了證券公司應對流動性風險的基礎制度建設，有利于建立證券行業(yè)風險防范長效機制，防范系統(tǒng)性風險。二是進一步明確了投?；鸨Ｗo投資者利益的作用，擴大了投保基金使用范圍，是投保基金“取自于市場，用之于市場”的具體體現。

《規(guī)則》共二十條，主要包括以下內容：一是明確貸前事宜，投?；鸸緦彶樽C券公司的申請材料，對符合條件的，制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜，包括簽訂合同時間，借款利率與利息等關鍵性條款。三是明確證券公司應當提供足額擔保，并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關要求。五是細化貸后監(jiān)督管理，投?；鸸緦α鲃有灾С仲Y金使用情況進行檢查，證券公司必須按照要求報送與保管相關資料。六是強化責任追究和懲罰措施，投?；鸸居袡鄬`反合同約定的證券公司采取相應管理措施，并將其納入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

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