證券考試行業(yè)動態(tài)：自3月1日《證券法》起施行，公司債券公開發(fā)行實行注冊制

關(guān)于公開發(fā)行公司債券實施注冊制有關(guān)事項的通知

上海、深圳證券交易所：

修訂后的《中華人民共和國證券法》于2020年3月1日起施行，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》(國辦發(fā)〔2020〕5號，以下簡稱《國務(wù)院通知》)，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：

一、自2020年3月1日起，公司債券公開發(fā)行實行注冊制。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務(wù)院通知》規(guī)定的發(fā)行條件和信息披露要求等。

二、公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負責受理、審核，并報我會履行發(fā)行注冊程序。

三、公開發(fā)行公司債券申請文件和募集說明書的內(nèi)容與格式參照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

四、上海、深圳證券交易所應(yīng)當按照修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務(wù)院通知》及本通知的規(guī)定，明確審核標準、審核程序、上市條件、交易方式等相關(guān)事宜，明確材料報送及操作流程，做好銜接安排，有序?qū)嵤┦芾�、審核工作�?/p>

五、上海、深圳證券交易所應(yīng)當督促發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人充分披露投資者做出價值判斷和投資決策所必需的信息，確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平。

六、上海、深圳證券交易所應(yīng)當督促承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責，按照執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則對公司債券發(fā)行人進行充分的盡職調(diào)查。

七、實施公開發(fā)行公司債券注冊制的同時，我會將加強公司債券發(fā)行人的持續(xù)監(jiān)管，強化中介機構(gòu)責任，切實保護投資者合法權(quán)益。

八、2020年3月1日前證券交易所已受理的公開發(fā)行公司債券申請項目，按照原《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的標準和程序執(zhí)行。

特此通知。

中國證監(jiān)會辦公廳

2020年3月1日

提示：2020年3月證券從業(yè)資格報名時間因受疫情影響已推遲，為了方便廣大考生及時了解后續(xù)報名時間，請考生通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取2020年3月證券從業(yè)資格報名時間，官網(wǎng)確定報名時間后我們會及時通知考生。

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