證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金投資掛牌股票指引》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)新三板改革的重要部署，規(guī)范公募基金投資新三板掛牌股票(以下簡(jiǎn)稱掛牌股票)行為，推動(dòng)公募基金行業(yè)更好服務(wù)中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，證監(jiān)會(huì)起草了《公開(kāi)募集證券投資基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《指引》共15條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確基金管理人參與要求�；�金管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)投研能力，配備充足投研人員。二是規(guī)范基金投資范圍。允許股票基金、混合基金、債券基金投資新三板精選層股票。三是加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。要求基金管理人投資流動(dòng)性良好的精選層股票，并審慎確定投資比例。四是規(guī)范公募基金估值�；�金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)采用公允估值方法對(duì)掛牌股票進(jìn)行估值，當(dāng)股票價(jià)值存在重大不確定性且面臨潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，可啟用側(cè)袋機(jī)制。五是強(qiáng)化信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示。要求基金在定期報(bào)告中披露持有掛牌股票情況，在法律文件中揭示特有風(fēng)險(xiǎn)。六是加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。要求基金管理人會(huì)同銷售機(jī)構(gòu)，做好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力識(shí)別、投資者教育等工作。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《指引》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步完善《指引》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

提示：目前2020年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間暫未得知，環(huán)球網(wǎng)校小編預(yù)測(cè)2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從2020年1月開(kāi)始，具體報(bào)名時(shí)間請(qǐng)考生通過(guò)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取。

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