2019證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會修訂《公眾公司辦法》并起草了《信息披露辦法》

為進一步深化新三板改革，完善市場基礎(chǔ)制度，優(yōu)化融資功能，落實差異化監(jiān)管安排，提高掛牌公司信息披露質(zhì)量，證監(jiān)會擬對《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《公眾公司辦法》)進行修訂，同時起草了《非上市公眾公司信息披露管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《信息披露辦法》)?！豆姽巨k法》和《信息披露辦法》是本次新三板改革的基礎(chǔ)文件，證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司將圍繞兩個部門規(guī)章，制定出臺一系列與之相配套的規(guī)范性文件和自律規(guī)則，形成較為完備的制度規(guī)則體系，保障各項改革措施扎實落地。

此次《公眾公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括：一是引入向不特定合格投資者公開發(fā)行制度，允許掛牌公司向新三板不特定合格投資者公開發(fā)行，實行保薦、承銷制度。二是優(yōu)化定向發(fā)行制度，放開掛牌公司定向發(fā)行35人限制，推出自辦發(fā)行方式。三是優(yōu)化公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行的審核機制，公司公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行需要履行行政許可程序的由全國股轉(zhuǎn)公司先出具自律監(jiān)管意見，證監(jiān)會以此為基礎(chǔ)進行核準(zhǔn)。四是創(chuàng)新監(jiān)管方式，確定差異化信息披露原則，明確公司治理違規(guī)的法律責(zé)任，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，督促公司規(guī)范運作。

《信息披露辦法》主要內(nèi)容包括：一是從新三板市場和掛牌公司實際情況出發(fā)，明確掛牌公司信息披露基本要求，保障掛牌公司信息披露質(zhì)量。二是結(jié)合分層建立差異化信息披露體系，在披露形式、披露內(nèi)容和信息披露事務(wù)管理方面進行差異化安排，與各發(fā)展階段中小企業(yè)實際情況和投資者信息需求相匹配。三是證監(jiān)會行政監(jiān)管與全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管相銜接，強化分工協(xié)作，形成高效監(jiān)管機制。

歡迎社會各界對上述規(guī)章提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況，對《公眾公司辦法》、《信息披露辦法》作進一步修改并履行程序后發(fā)布實施。在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將與全國股轉(zhuǎn)公司制定配套規(guī)范性文件和自律規(guī)則，確保新三板改革平穩(wěn)落地，促進新三板市場更好服務(wù)實體經(jīng)濟和中小企業(yè)。

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