2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：中國證監(jiān)會公布2019年證券公司分類結果

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部復核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議，確定了2019年證券公司分類結果。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

2019年證券公司分類結果如下(按公司名稱拼音順序排序)：

注：全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)，渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券)，長江承銷保薦、長江資產(chǎn)管理(母公司長江證券)，財通證券資產(chǎn)管理(母公司財通證券)，第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))，東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券)，東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)，瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)，光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)，華英證券(母公司國聯(lián)證券)，國盛證券資產(chǎn)管理(母公司國盛證券)，國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國泰君安證券)，海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券)，恒泰長財(母公司恒泰證券)，華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券)，摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)，中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券)，中德證券(母公司山西證券)，申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源)，興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券)，銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券)，招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券)，浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券)，中投證券(母公司中金公司)，中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。

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