2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對5宗私募基金違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)案作出行政處罰，對北京豐利責令改正，并處以100萬元罰款，對直接負責的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬元罰款;依法對富航投資利益輸送案作出行政處罰，對富航投資責令改正，沒收違法所得73,370元，并處以80萬元罰款，對直接負責的主管人員岳偉給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格3年，并處以20萬元罰款，對其他直接責任人員李博亞給予警告，暫停基金從業(yè)資格2年，并處以10萬元罰款。廣東證監(jiān)局依法對盛世股權違規(guī)案作出行政處罰，對盛世股權給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員梁葆進、楊建軍給予警告，并分別處以1萬元罰款;依法對恒兆源投資違規(guī)案作出行政處罰，對恒兆源投資給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員田鐵勇給予警告，并處以2萬元罰款。四川證監(jiān)局依法對四川昊宸違規(guī)案作出行政處罰，對四川昊宸責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員何鑫、郭振容給予警告，并分別處以3萬元、2萬元罰款，對其他直接責任人員董長青給予警告，并處以1萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，北京豐利為恢復長安豐利24號交易權限，通過偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4,240萬元為長安豐利24號補資的行為，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)相關規(guī)定，構成挪用基金財產(chǎn)的行為;富航投資作為華泰資管計劃的投資顧問，控制富航1號與華泰資管計劃相互成交，為其管理的富航1號進行利益輸送，違反了《基金法》及《私募辦法》相關規(guī)定，構成利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為;盛世股權存在向合格投資者之外的個人募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益、未落實投資者風險評估要求、未對私募基金進行風險評級、不按照約定履行職責等違反《私募辦法》的行為;恒兆源投資存在向不特定對象公開宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實投資者風險評估要求、未對私募基金進行風險評級、利用基金財產(chǎn)為關聯(lián)企業(yè)提供無息借款等違反《私募辦法》的行為;四川昊宸存在向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益的違反《私募辦法》的行為。

證監(jiān)會將持續(xù)加強對私募基金行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類私募基金違法違規(guī)行為，嚴格督促私募機構及從業(yè)人員增強法律意識、堅持合規(guī)經(jīng)營、重視風險防范，著力規(guī)范私募基金行業(yè)市場秩序，切實保護投資者合法權益。

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