證券考試行業(yè)動態(tài)：科創(chuàng)板首現(xiàn)CDR發(fā)行申請

4月17日，上交所受理九號智能、映翰通科創(chuàng)板上市申請，其中九號智能為目前受理名單中首例擬發(fā)行中國存托憑證(CDR)的申報(bào)企業(yè)。目前科創(chuàng)板累計(jì)受理企業(yè)總數(shù)達(dá)到81家，總問詢企業(yè)數(shù)量為53家。

九號智能2014年12月成立于開曼群島，公司產(chǎn)品包括智能電動平衡車、智能電動滑板車、智能服務(wù)機(jī)器人等。近三年公司與小米集團(tuán)發(fā)生的關(guān)聯(lián)銷售交易金額分別占公司當(dāng)期營業(yè)收入的55.75%、73.76%及57.31%。

本次公司擬發(fā)行不超過704.09萬股A類普通股股票，作為發(fā)行CDR的基礎(chǔ)股票，占CDR發(fā)行后公司總股本的比例不低于10%，基礎(chǔ)股票與CDR之間的轉(zhuǎn)換比例按照1股/10份CDR的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換，本次擬公開發(fā)行不超過7040.92萬份CDR。擬融資20.77億元，投入智能電動車輛項(xiàng)目、年產(chǎn)8萬臺非公路休閑車項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目和智能配送機(jī)器人研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目等。

由于九號智能具有紅籌及VIE架構(gòu)且存在表決權(quán)差異安排，因此發(fā)行人選擇第二套上市標(biāo)準(zhǔn)，即：預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元。

2018年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入、凈利潤分別為42.48億元、-17.99億元;公司扣非后歸母凈利潤則為5.44億元。每份存托憑證對應(yīng)凈資產(chǎn)為-11.8元。

另一家獲受理公司為來自北京的映翰通，公司主營業(yè)務(wù)為工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，為客戶提供工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)通信(M2M)產(chǎn)品以及物聯(lián)網(wǎng)(IoT)領(lǐng)域“云+端”整體解決方案。

2014年2月，映翰通在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。本次公司擬融資2.63億元，投入工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)通信產(chǎn)品升級項(xiàng)目、智能配電網(wǎng)狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)升級項(xiàng)目、智能售貨控制系統(tǒng)升級項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目等。

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