證監(jiān)會對3宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱龐大集團(tuán))及其董事長龐慶華信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款，對龐慶華作為信息披露違法主體給予警告，并處以60萬元罰款，對其作為龐大集團(tuán)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員武成、劉中英給予警告，并分別處以30萬元、15萬元罰款，依法對甘肅盛達(dá)集團(tuán)(以下簡稱盛達(dá)集團(tuán))信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對盛達(dá)集團(tuán)給予警告，責(zé)令改正，并處以45萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員趙滿堂給予警告，并處以40萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員王軍保給予警告，并處以20萬元罰款。浙江證監(jiān)局依法對美都能源股份有限公司(以下簡稱美都能源)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對美都能源責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員聞?wù)迫A、翁永堂、徐國強(qiáng)給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員沈旭濤給予警告，并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，龐大集團(tuán)及其董事長龐慶華未如實(shí)披露權(quán)益變動情況，遺漏披露龐慶華通過收益互換進(jìn)行的相關(guān)融資安排，龐大集團(tuán)同時還未按規(guī)定披露龐大集團(tuán)及其子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來，未按規(guī)定披露其涉嫌犯罪被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的事實(shí);盛達(dá)集團(tuán)未真實(shí)披露控制他人賬戶持有盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司股票(以下簡稱“盛達(dá)礦業(yè)”)和控制他人賬戶將2160萬股“盛達(dá)礦業(yè)”進(jìn)行股票質(zhì)押融資的相關(guān)情況;美都能源未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報告和2018年第一季度報告。

在信息披露違法類案件中，上市公司的財務(wù)欺詐行為一直是市場關(guān)注的重點(diǎn)，近幾年，隨著我會監(jiān)管執(zhí)法的不斷強(qiáng)化，上市公司財務(wù)信息的披露質(zhì)量大幅提升，但其他類型重大事項(xiàng)的披露質(zhì)量依然有待提升，較為多發(fā)的如未按規(guī)定披露重要股東權(quán)益變動情況、股權(quán)質(zhì)押情況、重大訴訟情況、被調(diào)查處罰情況、對外擔(dān)保情況、關(guān)聯(lián)交易情況等?！蹲C券法》及《上市公司信息披露管理辦法》等法律規(guī)則體系所規(guī)定的信息披露義務(wù)種類多樣，內(nèi)容豐富，凡屬可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，信息披露義務(wù)人均應(yīng)依法及時披露，充分說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。我會將依法對各種類型的信息披露披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)維護(hù)資本市場“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權(quán)。

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