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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇:國監(jiān)機構(gòu)審批

更新時間:2017-10-18 14:25:18 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽63收藏12

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇:國監(jiān)機構(gòu)審批”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇:國監(jiān)機構(gòu)審批的具體內(nèi)容如下:

  國監(jiān)機構(gòu)限期內(nèi)做出審批

  1.國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定:

  (1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請,自受理之日起6個月。

  (2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,自受理之日起3個月。

  (3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起45個工作日。

  (4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請,自受理之日起的30個工作日。

  (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請,自受理之日起20個工作日。

  2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

  3.首次注冊申請和變更注冊申請,證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

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  4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

  5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

  6.協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)

  7.證券賬戶注冊資料的變更,審核通過后,中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料,經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

  8.股票上市的申請,上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

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