2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：限期內(nèi)備案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：限期內(nèi)備案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：限期內(nèi)備案的具體內(nèi)容如下：

　　限期內(nèi)備案、申請(qǐng)

　　補(bǔ)充：1證券公司離任-2個(gè)月報(bào)告，2公司重大事項(xiàng)變更(3個(gè)月批準(zhǔn))，3從業(yè)人員的違紀(jì)(10日?qǐng)?bào)告)，4信息披露(15日?qǐng)?bào)告)5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。

　　1.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

　　2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

　　3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。

　　4.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　5.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

　　7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

　　8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)

　　10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

　　(1)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);

　　(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

　　12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　14.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　15.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。

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　　16.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　20.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。

　　21.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　22.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。

　　24.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　25.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　26.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

　　(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　(2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

　　27.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

　　28.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　31.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

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