證監(jiān)會通報首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查及問題處理情況

更新時間：2017-01-24 10:45:44 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為貫徹落實依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管的工作要求，進一步增強首發(fā)企業(yè)監(jiān)管力度，加強在審企業(yè)問題線索發(fā)現(xiàn)和查處，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè)，全面提升信息披露質(zhì)量，我會于2016年四季度開

　　【摘要】為貫徹落實“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，進一步增強首發(fā)企業(yè)監(jiān)管力度，加強在審企業(yè)問題線索發(fā)現(xiàn)和查處，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè)，全面提升信息披露質(zhì)量，我會于2016年四季度開展了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。詳情如下：

2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

　　為貫徹落實“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，進一步增強首發(fā)企業(yè)監(jiān)管力度，加強在審企業(yè)問題線索發(fā)現(xiàn)和查處，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎執(zhí)業(yè)，全面提升信息披露質(zhì)量，我會于2016年四季度開展了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。

　　此次現(xiàn)場檢查共涉及12家企業(yè)。通過檢查，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在披露情況與實際情況存在差異，會計核算不規(guī)范，關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整等問題，我會將以約談提醒、反饋意見函形式告知并督促發(fā)行人及中介機構(gòu)予以整改、落實。對于部分中介機構(gòu)或簽字人員存在的對招股說明書披露信息核查不充分、重要事項核查不到位、工作底稿不完善等執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，已移送我會相關(guān)部門按程序處理。

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　　特別是檢查中發(fā)現(xiàn)圣元環(huán)保股份有限公司存在未披露關(guān)聯(lián)方資金往來、部分貸款發(fā)放至實際控制人個人賬戶、大額現(xiàn)金支付等問題;上?；牢幕瘋髅焦煞萦邢薰敬嬖阡N售收入確認(rèn)與實際情況存在不一致、財務(wù)人員兼職關(guān)聯(lián)方財務(wù)工作、未披露部分關(guān)聯(lián)方關(guān)系、銷售傭金實際情況與披露信息不符等問題。鑒于上述問題涉嫌違法違規(guī)，已將相關(guān)線索移送我會稽查部門處理。

　　2017年我會將繼續(xù)開展IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作，督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，防止帶病申報，嚴(yán)把資本市場入門關(guān)，對IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，促進資本市場健康有序發(fā)展。

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