深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則問答

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則問答。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則問答

　　第一部分:關(guān)于《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》

　　1、本次修改的主要內(nèi)容是什么?

　　一是業(yè)務(wù)流程調(diào)整。取消新股申購預(yù)繳款后,投資者申購日(T日)申購但無需繳納申購款,T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。

　　二是強調(diào)自主申購。明確規(guī)定投資者應(yīng)自主表達(dá)申購意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購。

　　三是落實投資者申購約束機制。細(xì)化和明確“網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時,6個月內(nèi)不得參與新股申購”的處理方式和處理原則。

　　四是棄購股份處理。明確因投資者資金不足而放棄認(rèn)購的股份、因結(jié)算參與人資金不足而被無效處理的股份由主承銷商包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定的其他方式處理。

　　五是小盤股全部網(wǎng)上發(fā)行。明確公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,應(yīng)當(dāng)直接定價全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行。

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　　2、改革后的新股網(wǎng)上發(fā)行流程具體是怎樣的?

　　答:具體流程如下:

　　(1)T-2日,中國結(jié)算深圳分公司計算市值。

　　(2)T-1日,發(fā)行人與主承銷商刊登發(fā)行公告;中國結(jié)算深圳分公司向各證券公司發(fā)送可申購額度。

　　(3)T日,投資者根據(jù)可申購額度進(jìn)行新股申購,無需繳款;中國結(jié)算深圳分公司當(dāng)日配號,并于盤后向結(jié)算參與人發(fā)送配號結(jié)果。

　　(4)T+1日,主承銷商公布中簽率,組織搖號抽簽,形成中簽結(jié)果;中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日盤后向結(jié)算參與人發(fā)送中簽結(jié)果。

　　(5)T+2日,主承銷商公布中簽結(jié)果,投資者查詢中簽結(jié)果;日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金。

　　(6)T+3日15:00前,結(jié)算參與人向中國結(jié)算深圳分公司申報其投資者放棄認(rèn)購數(shù)據(jù);16:00,中國結(jié)算深圳分公司對結(jié)算參與人進(jìn)行認(rèn)購資金交收處理(不安排會計師事務(wù)所驗資),并于當(dāng)日將認(rèn)購資金劃入主承銷商資金交收賬戶。

　　(7)T+4日,主承銷商公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果,并將認(rèn)購資金扣除承銷費用后劃給發(fā)行人。

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　　3、本次修改后,投資者申購新股的持有市值要求、市值計算規(guī)則及證券賬戶使用的相關(guān)規(guī)定是否發(fā)生了變化?

　　答:未發(fā)生變化。

　　投資者需持有深圳市場非限售A股股份市值1萬元(含)以上,且每5000元市值可申購500股,不足5000元的部分不計入可申購額度。市值計算以投資者為單位,按其T-2日(含)前20個交易日的日均市值計算。

　　其他限售A股、退市股票、B股、債券、基金等產(chǎn)品不計算市值;不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。凍結(jié)、質(zhì)押、董監(jiān)高持股限制、融資融券客戶信用證券賬戶、停牌或暫停上市股票均計算市值。

　　投資者只能使用一個有市值的證券賬戶進(jìn)行申購。同一投資者使用多個賬戶申購?fù)恍鹿?以及同一賬戶多次申購?fù)恍鹿傻?以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。

　　4、證券公司在新股申購中有哪些前端監(jiān)控義務(wù)?

　　答:一是有義務(wù)根據(jù)投資者持有市值數(shù)據(jù),做好對投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控;二是有義務(wù)對不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶參與新股申購的違規(guī)行為進(jìn)行前端監(jiān)控;三是有義務(wù)根據(jù)相關(guān)規(guī)定做好創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的前端監(jiān)控。

　　5、投資者可以通過何種途徑獲知中簽情況?

　　答:主要有三種方式:一是T+1日收市后通過證券公司交易終端查詢;二是通過主承銷商在指定報刊和網(wǎng)站披露的中簽結(jié)果公告查詢;三是通過撥打電話400-808-9999查詢。

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　　6、“中簽投資者應(yīng)確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金”的時間點,如何理解?

　　答:實施細(xì)則規(guī)定的“T+2日日終”是指T+2日晚上24點前,并不規(guī)定T+2日繳款的具體截至?xí)r點。結(jié)算參與人可以根據(jù)實際情況和投資者約定具體截至?xí)r點,并確保不晚于T+2日晚上24點。

　　7、中簽投資者T+2日當(dāng)日賣出股票的應(yīng)得資金,是否可用于當(dāng)日新股認(rèn)購資金交收?

　　答:在分級結(jié)算制度下,中國結(jié)算負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間進(jìn)行結(jié)算,結(jié)算參與人負(fù)責(zé)其與客戶之間的結(jié)算。結(jié)算參與人與投資者之間關(guān)于新股認(rèn)購資金的清算交收及風(fēng)險控制,與新股申購預(yù)繳款制度下T日繳款的可用資金判斷標(biāo)準(zhǔn)相同,結(jié)算參與人應(yīng)對此做好前端監(jiān)控。

　　8、投資者中簽后出現(xiàn)新股認(rèn)購資金不足情形的,如何處理?

　　答:投資者中簽后只需確保其資金賬戶在T+2日日終有足額認(rèn)購資金,認(rèn)購資金不足部分視為放棄認(rèn)購,結(jié)算參與人將于T+3日15:00前向中國結(jié)算深圳分公司申報,放棄認(rèn)購數(shù)量可以不為500股的整數(shù)倍,最小單位是1股。如投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次放棄認(rèn)購情形的,將被列入限制申購名單,自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。

　　9、如投資者T+2日日終無足額的新股認(rèn)購資金,是否可以在T+3日15:00前進(jìn)行補款,同時結(jié)算參與人不進(jìn)行放棄認(rèn)購申報?

　　答:結(jié)算參與人不得允許投資者T+3日進(jìn)行補款,且必須申報放棄認(rèn)購。實施細(xì)則明確規(guī)定投資者繳款截止時間為T+2日終,并明確“投資者認(rèn)購資金不足的,不足部分視為放棄認(rèn)購”,結(jié)算參與人申報放棄認(rèn)購應(yīng)當(dāng)以T+2日日終投資者認(rèn)購資金實際到位情況為準(zhǔn)。

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　　10、關(guān)于“投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時,自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購”的規(guī)定,如何理解?

　　答:放棄認(rèn)購情形滬深兩市分開統(tǒng)計,以投資者為單位進(jìn)行判斷,即投資者持有多個證券賬戶的,其使用名下任何一個證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認(rèn)購情形的,均納入該投資者放棄認(rèn)購次數(shù),確認(rèn)多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。

　　“連續(xù)12個月”是指任意連續(xù)的12個月,滾動計算;放棄認(rèn)購次數(shù)按照投資者實際放棄認(rèn)購的新股只數(shù)計算;投資者部分放棄中簽股份也屬于“未足額繳款”的情形,納入放棄認(rèn)購的次數(shù)統(tǒng)計;不合格、休眠、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購情形也納入統(tǒng)計次數(shù);因結(jié)算參與人資金不足,導(dǎo)致投資者新股認(rèn)購被確認(rèn)無效認(rèn)購的,不納入放棄認(rèn)購的次數(shù)統(tǒng)計。

　　投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽未足額繳款而被暫停6個月新股申購資格的,6個月后自動解鎖,投資者無需到開戶營業(yè)部履行相關(guān)手續(xù)。

　　11、投資者通過什么渠道可以查詢自己是否進(jìn)入“不得參與網(wǎng)上新股申購的投資者名單”?

　　答:對于投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款,6個月內(nèi)再進(jìn)行新股申購的,申購日日終中國結(jié)算深圳分公司將對其申購做無效處理,并向證券公司反饋該筆申購無效的原因(反饋代碼:E26),無需證券公司進(jìn)行前端控制?？紤]到相關(guān)信息涉及投資者的信用記錄,暫定不向市場推送投資者相關(guān)信息。下一步,深交所和中國結(jié)算將根據(jù)市場反饋研究確定具體處理方式。

　　12、T+3日中國結(jié)算深圳分公司將網(wǎng)上認(rèn)購資金劃至主承銷商交收賬戶,T+4日主承銷商扣除承銷費用后將認(rèn)購資金劃至發(fā)行人,期間利息如何處理?

　　答:由主承銷商和發(fā)行人自行協(xié)商確定。

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　　13、投資者放棄認(rèn)購的新股以及因結(jié)算參與人資金不足而無效認(rèn)購的新股如何處理?

　　答:放棄認(rèn)購的新股和無效認(rèn)購的新股都將不登記至投資者證券賬戶,由主承銷商負(fù)責(zé)包銷,或根據(jù)相關(guān)規(guī)定中止發(fā)行,或由承銷商按照事先公布的原則配售給其他參與申購的投資者。對于主承銷商負(fù)責(zé)包銷或按其他原則處理的新股,網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,主承銷商應(yīng)自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付,由發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請,中國結(jié)算深圳分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。

　　14、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行銜接方面有何特別規(guī)定?

　　答:一是對于公開發(fā)行2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價發(fā)行。

　　二是網(wǎng)上發(fā)行申購日與網(wǎng)下發(fā)行申購日為同一日。

　　三是發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T-1日前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告,按照既定比例安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。

　　四是對于擬安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量回?fù)艿?要求主承銷商在T日當(dāng)日通知深交所。

　　五是凡參與新股網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者,不得再參與該只新股的網(wǎng)上申購。

　　15、網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購繳款不足70%而中止發(fā)行時的具體流程是怎樣的?

　　答:中止發(fā)行時,網(wǎng)上投資者中簽股份和網(wǎng)下投資者獲配股份均無效且不登記至投資者名下,已繳認(rèn)購款項將退回投資者,發(fā)行人和主承銷商將重新啟動詢價和申購流程。

　　T+3日16:00后,主承銷商統(tǒng)計網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購結(jié)果,確定是否中止發(fā)行。如中止發(fā)行,刊登中止發(fā)行公告,明確網(wǎng)上網(wǎng)下退款時間和方式及后續(xù)發(fā)行安排。

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　　2、新股發(fā)行改革后網(wǎng)下發(fā)行的具體流程是怎樣的?

　　答:具體流程如下:

　　(1)初步詢價前,主承銷商和發(fā)行人披露招股意向書和初步詢價及推介公告。

　　(2)初步詢價期間,主承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介,投資者為其管理的配售對象進(jìn)行報價。

　　(3)T-2日,主承銷商確定發(fā)行價格(區(qū)間)和有效報價投資者名單。

　　(4)T-1日,主承銷商和發(fā)行人披露發(fā)行公告。

　　(5)T日,網(wǎng)下投資者申購,無需繳付申購資金。

　　(6)T+1日,主承銷商在深交所EIPO平臺上傳網(wǎng)下初步配售結(jié)果。

　　(7)T+2日,主承銷商公告初步配售結(jié)果;網(wǎng)下投資者繳納認(rèn)購資金;中國結(jié)算深圳分公司確認(rèn)有效認(rèn)購資金(不安排會計師事務(wù)所驗資)。

　　(8)T+3日,主承銷商在深交所EIPO平臺上傳最終配售結(jié)果。

　　(9)T+4日,中國結(jié)算深圳分公司將認(rèn)購資金劃給主承銷商;主承銷商將認(rèn)購資金劃入發(fā)行人賬戶。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則問答。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則問答

　　3、本次修改后,網(wǎng)下投資者參加初步詢價的資格要求和持有市值要求是否發(fā)生了變化?

　　答:未發(fā)生變化。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象參與網(wǎng)下發(fā)行需滿足以下條件:

　　1、網(wǎng)下投資者在協(xié)會完成配售對象信息的登記備案工作后,中國結(jié)算深圳分公司將對配售對象的證券賬戶、銀行賬戶進(jìn)行審核及配號。網(wǎng)下投資者應(yīng)于X-1日12:00前完成配售對象的登記備案及配號工作。

　　2、詢價前辦理好深交所EIPO平臺數(shù)字證書并能正常登陸。

　　3、X-2日(含)前20個交易日的日均市值不低于1000萬元,且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。

　　4、符合發(fā)行人和主承銷商事先確定的報價條件,且在EIPO平臺被主承銷商選為“詢價投資者”。

　　4、網(wǎng)下投資者獲配后未足額繳款的,有哪些約束措施?

　　答:網(wǎng)下投資者的資格管理和黑名單管理由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)。具體可參考中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》。

　　5、網(wǎng)下投資者何時可通過何種途徑獲知自己的初步配售情況?

　　答:網(wǎng)下投資者可通過兩種途徑獲知初步配售結(jié)果并根據(jù)自己的獲配情況來繳納新股認(rèn)購資金:一是T+1日15:00后通過深交所EIPO平臺查詢;二是查詢主承銷商T+2日在指定報刊和網(wǎng)站披露的網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告。

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