證券答疑:私募基金的監(jiān)管框架是怎樣的?

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享證券答疑:私募基金的監(jiān)管框架是怎樣的? 更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證券答疑:私募基金的監(jiān)管框架是怎樣的? 

　　問:私募基金的監(jiān)管框架是怎樣的?

　　答:私募基金采取適度監(jiān)管和底線監(jiān)管原則。中國證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,對私募基金實施行政監(jiān)管,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)根據(jù)自律規(guī)則對會員機構(gòu)進行自律管理。

　　《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當向協(xié)會申請登記,各類私募基金募集完畢,應(yīng)當向協(xié)會辦理備案手續(xù)。私募基金的登記備案,不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

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　　在市場準入環(huán)節(jié),中國證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于協(xié)會的登記備案信息,進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查;在基金托管環(huán)節(jié),不強制要求基金財產(chǎn)進行托管;在信息披露環(huán)節(jié),不要求公開披露信息,但需要向投資者披露重大事項及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的其他事項;在行業(yè)自律環(huán)節(jié),充分發(fā)揮協(xié)會作用,進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等,并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理。

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