證監(jiān)會“重拳治亂” 長效治理場外配資
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【摘要】證監(jiān)會日前公布對多起場外配資中違法案例的處罰，三家網(wǎng)絡(luò)公司、四家知名券商及多家資產(chǎn)管理公司因涉及場外配資中違法或違規(guī)行為，受到嚴厲處罰。證監(jiān)會強調(diào)，將以重拳治亂的態(tài)度，建立監(jiān)管長效機制，促進資本市場中互聯(lián)網(wǎng)金融牢牢守住法律和風險底線。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會“重拳治亂” 長效治理場外配資
證監(jiān)會日前公布對多起場外配資中違法案例的處罰，三家網(wǎng)絡(luò)公司、四家知名券商及多家資產(chǎn)管理公司因涉及場外配資中違法或違規(guī)行為，受到嚴厲處罰。中國證券報記者了解到，針對場外配資活動，證監(jiān)會收到大量投資者的舉報投訴，基于場外配資中各類違法行為的違法性和市場危害性，及投資者的關(guān)切與訴求，證監(jiān)會對相關(guān)違法主體依法作出嚴懲。證監(jiān)會強調(diào)，將以重拳治亂的態(tài)度，建立監(jiān)管長效機制，促進資本市場中互聯(lián)網(wǎng)金融牢牢守住法律和風險底線。
違法配資破壞金融管理秩序
盡管上述多起場外配資違法案例已塵埃落定，場外配資違法違規(guī)行為所帶來的危害仍引發(fā)高度關(guān)注。
老師表示，上述行為直接違反了現(xiàn)行證券法律法規(guī)，破壞了法律法規(guī)所保護的金融管理秩序，提升了全市場資金的預(yù)期收益率水平，引導(dǎo)資金“脫實向虛”，造成巨量社會資金違規(guī)通過直接投資、資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等通道流入股市，或者基于監(jiān)管套利的動機跨市場無序流動，最終導(dǎo)致實體經(jīng)濟融資成本的升高，妨害了資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟特別是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能的有效發(fā)揮。
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據(jù)悉，恒生網(wǎng)絡(luò)明知從事配資業(yè)務(wù)客戶的經(jīng)營方式，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售相關(guān)系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)并獲取收益，為此，恒生網(wǎng)絡(luò)被沒收違法所得和處以罰款共計4.4億元。而有關(guān)券商對于恒生網(wǎng)絡(luò)和同花順等外部接入的第三方交易終端軟件，或者未進行軟件認證許可，或者缺乏有效控制，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，以及未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性等，客觀上為客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動埋下了伏筆，涉事券商也因此遭到嚴厲處罰。
業(yè)內(nèi)人士指出，配資模式下的虛擬賬戶顛覆了資本市場基本的實名登記制度，致使上市公司治理和信息披露制度失去根基，同時也為內(nèi)幕交易、操縱市場、非法吸收公眾存款、金融詐騙等違法違規(guī)行為提供了逃避監(jiān)管執(zhí)法的“庇護所”，削弱了監(jiān)管執(zhí)法的有效性，致使侵害中小投資者合法權(quán)益的情形呈多發(fā)態(tài)勢，背離資本市場賴以存在的“三公”原則。
證監(jiān)會強調(diào)，證券公司應(yīng)當嚴格落實證券交易實名制，并了解自己的客戶，證券公司對客戶身份具有審查、了解義務(wù)，應(yīng)當審慎經(jīng)營，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險，應(yīng)當對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。
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監(jiān)管長效機制“猛藥去疴”
中國證券報記者了解到，針對場外配資活動，證監(jiān)會收到了大量投資者的舉報投訴。主要集中在以下幾個方面：一是希望能夠督促各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步落實“客戶適當性”原則，嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性;二是建議督促各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入風險管理，維護信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;三是建議加強場外配資業(yè)務(wù)監(jiān)管力度，持續(xù)保持對違法證券期貨業(yè)務(wù)活動的高壓態(tài)勢;四是建議加強投資者特別是中小投資者風險教育，多渠道、多形式提示配資風險，增強投資者的風險意識;五是建議將股市、期市、債市等市場的場外配資均納入監(jiān)管范疇，
加強交叉風險監(jiān)管，加強監(jiān)管聯(lián)動;六是建議協(xié)調(diào)有關(guān)部門全面清理所有場外配資的違法宣傳廣告信息，并采取必要措施禁止任何機構(gòu)和個人發(fā)布或公開傳播此類信息。
事實上，違法配資行為撬動的交易金額不容小覷。中國證券報從證監(jiān)會了解到，僅福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融四家通過恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)公司FPRC系統(tǒng)、同花順公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，所發(fā)生的交易金額就共計高達3465.98億元。
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場外配資的高杠桿屬性和“強制平倉”的風控制度安排，使其具有高風險特征，相關(guān)主體如不能盡到“投資者適當性”的審查義務(wù)，就會造成大量中小投資者承擔遠超出其承受能力的風險，本質(zhì)上是對中小投資者合法權(quán)益的侵害。同時，場外配資游離于監(jiān)管視野之外，經(jīng)多層嵌套之后的杠桿比率遠遠超出審慎監(jiān)管的要求，具有典型的“順周期”特征，對市場助漲助跌作用明顯。特別是在市場下跌行情中，配資機構(gòu)為了規(guī)避其自身風險作出的強制平倉行為，會造成股票價格過度偏離其真實價值，引發(fā)市場“踩踏”和連鎖反應(yīng)，風險由高杠桿配資向低杠桿配資蔓延，由股票期貨市場向銀行間市場擴散，流動性收縮可能誘發(fā)系統(tǒng)性風險，威脅金融安全。
對此，證監(jiān)會指出，對相關(guān)違法主體依法作出嚴懲，基本按照“沒一罰三”的執(zhí)法尺度從重處以沒收違法所得并罰款的行政處罰，對部分責任人員予以頂格處罰，重拳治亂，猛藥去疴。證監(jiān)會強調(diào)，互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新必須以合法合規(guī)為基本前提，及時扭轉(zhuǎn)互聯(lián)網(wǎng)金融某些業(yè)態(tài)偏離正確創(chuàng)新方向的局面，建立監(jiān)管長效機制，促進互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范有序發(fā)展，牢牢守住資本市場的法律和風險底線，切實發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的功能。
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