《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)-證券發(fā)行和交易的“三公”原則
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證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn),是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵循的最基本的準(zhǔn)則,它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。
1.公開原則
公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開,也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開,也包括市場其他參與者的信息公開。就主體而言,所有證券市場的參與者,包括發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者、監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
根據(jù)證券法的公開原則,要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用,不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看,包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看,主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。
2.公平原則
公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等,以及所有市場參與者的機(jī)會(huì)平等。平等的保護(hù)不僅是形式的,也是實(shí)質(zhì)上的,對(duì)于證券市場的中小投資者而言,實(shí)質(zhì)上的公平,則意味著重點(diǎn)保護(hù)。
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3.公正原則
公正原則是指在證券發(fā)行和交易中,應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則,證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī),對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待,不偏袒任何一方。公正原則的實(shí)質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對(duì)待,禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)?shù)睦,使?duì)方當(dāng)事人蒙受不公正的損失。此外,公平原則強(qiáng)調(diào)實(shí)體正義和實(shí)質(zhì)正義,而公正原則則強(qiáng)調(diào)程序正義和形式正義。公平的核心是平等,公正的核心則是無私、中立。因此,根據(jù)公正原則,首先要求立法者制定公正的規(guī)則,以實(shí)現(xiàn)市場各主體之問的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi),公正地執(zhí)行法律,解決利益沖突與糾紛。
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