證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開征求意見
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【摘要】為促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，我會(huì)起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開征求意見
為促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，我會(huì)起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
2006年5月，我會(huì)發(fā)布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，2008年7月發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過多年實(shí)踐，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效，基本框架逐步形成，各項(xiàng)工作有效推進(jìn)。但隨著市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作也表現(xiàn)出一些突出問題，有必要適應(yīng)行業(yè)形勢(shì)和需要，修訂現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則，有針對(duì)性地解決實(shí)踐中存在的問題，保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。
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《辦法》以《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍(lán)本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的有效內(nèi)容，整合形成證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)則，修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營基本原則要求。針對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出共通的合規(guī)基本原則，以增強(qiáng)原則導(dǎo)向，指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，并為實(shí)踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任。明確董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任，高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求，對(duì)全公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任。三是強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對(duì)其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障。保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬保障。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理行為的情形，強(qiáng)化問責(zé)規(guī)定。
歡迎社會(huì)各界對(duì)《辦法》提出寶貴意見，我會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實(shí)施。
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