證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰

　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下：證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。

　　3宗操縱市場(chǎng)案中，一是劉增鋮控制使用財(cái)通基金公司-工行-銀閏鋮功1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等7個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶以及“于某梅”等6個(gè)個(gè)人賬戶，在2014年10月23日通過(guò)自買自賣、連續(xù)交易，操縱“聚氯乙烯1501”合約價(jià)格，虧損約3757萬(wàn)元。劉增鋮的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第1款第(1)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)所述操縱期貨交易價(jià)格的行為。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第1款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)劉增鋮處以50萬(wàn)元罰款。二是廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司(簡(jiǎn)稱創(chuàng)勢(shì)翔)在2015年7月17日至8月26日期間，利用其實(shí)際控制的“粵財(cái)信托—創(chuàng)勢(shì)翔盛世”等37個(gè)賬戶通過(guò)連續(xù)交易、開(kāi)盤虛假申報(bào)、尾市拉抬等方式，影響“輝豐股份”“漢纜股份”等6只股票的股價(jià)和交易量。創(chuàng)勢(shì)翔的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收創(chuàng)勢(shì)翔違法所得約2,073.8萬(wàn)元，并處以約6,221.5萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員創(chuàng)勢(shì)翔董事長(zhǎng)兼投資總監(jiān)黃平給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員創(chuàng)勢(shì)翔交易主管張毅給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。三是任良成在2014年7月4日至8月14日期間，控制、使用其本人及其設(shè)立的上海任行投資管理有限公司員工和融資方提供的53個(gè)證券賬戶，采取連續(xù)交易、反向交易等方式交易“龍洲股份”;在2014年4月21日至12月8日期間，通過(guò)大宗交易買入“隆基機(jī)械”、“三維通信”等16只股票，在大宗交易日前后盤中通過(guò)高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)在二級(jí)市場(chǎng)賣出。任良成的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收任良成違法所得約9,999.4萬(wàn)元，并處以約19,998.9萬(wàn)元罰款。

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　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是作為東華能源股份有限公司(簡(jiǎn)稱東華能源)擬發(fā)行股份募集資金這一內(nèi)幕信息知情人的時(shí)任東華能源董事會(huì)秘書(shū)陳建政，在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，與王芳多次見(jiàn)面接觸，兩人使用“王芳”賬戶共同交易“東華能源”，共計(jì)盈利約57萬(wàn)元。陳建政、王芳的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收陳建政、王芳違法所得約57萬(wàn)元;對(duì)陳建政處以約38萬(wàn)元罰款、對(duì)王芳處以約19萬(wàn)元罰款。二是作為東華能源擬發(fā)行股份募集資金這一內(nèi)幕信息知情人的時(shí)任東華能源董事兼副總經(jīng)理蔡偉，在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，與蔡建偉(與蔡偉為兄弟關(guān)系)多次聯(lián)系，內(nèi)容涉及東華能源增發(fā)融資事項(xiàng)，蔡建偉使用其名下賬戶交易“東華能源”，共計(jì)盈利約4.8萬(wàn)元。上述蔡偉向蔡建偉泄露內(nèi)幕信息的行為違反了《證券法》第76條第1款規(guī)定;蔡建偉從蔡偉處獲知內(nèi)幕信息并在內(nèi)幕信息公開(kāi)前交易“東華能源”的行為違反《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)蔡偉處以3萬(wàn)元罰款;沒(méi)收蔡建偉違法所得約4.8萬(wàn)元，并處以約4.8萬(wàn)元罰款。

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　　1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，福建金森林業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱福建金森)在2014年5月，開(kāi)展了并購(gòu)福建連城蘭花股份有限公司(簡(jiǎn)稱連城蘭花)部分股權(quán)的工作,中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投證券)系福建金森本次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。中投證券在本次重大資產(chǎn)重組立項(xiàng)盡職調(diào)查工作中未勤勉盡責(zé)，違反了依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，沒(méi)有履行對(duì)并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理調(diào)查的職責(zé)，未取得連城蘭花有關(guān)銀行賬戶資金流水;未發(fā)現(xiàn)連城蘭花虛構(gòu)對(duì)蔡某其等7家經(jīng)銷商的銷售業(yè)務(wù)，虛增營(yíng)業(yè)收入的事實(shí),所出具的文件存在虛假記載。中投證券的上述行為違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條、第21條第1款，《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條、第226條第3款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)中投證券責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員曾新勝、任民給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

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