證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.債務(wù)資本

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.商品證券

　　2.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　B.公募證券和私募證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　3.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)(　　)引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.證券價(jià)格

　　B.證券發(fā)行數(shù)量

　　C.中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　4.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。

　　A.國(guó)際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　5.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　6.有價(jià)證券本身(　　)。

　　A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值

　　B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值

　　C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值

　　D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格

　　7.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.貼現(xiàn)

　　B.記賬

　　C.交易

　　D.承兌

　　8.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　9.關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋校e(cuò)誤的是(　　)。

　　A.全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債

　　B.社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)

　　C.全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

　　D.全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　10.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.33%

　　C.20%

　　D.49%

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　11.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是(　　)：

　　A.中央政府債券

　　B.政府債券

　　C.政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.中央銀行發(fā)行的債券

　　12.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可以買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　13.政府發(fā)行的證券品種一般為(　　)。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.期貨

　　14.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購(gòu)

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　15.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　16.(　　)于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券委

　　17.1929--1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向(　　)。

　　A.同業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　C.交叉經(jīng)營(yíng)

　　D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　18.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

　　B.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策

　　19.美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　B.對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定

　　C.限制高管年薪

　　D.金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　20.美國(guó)最早的證券交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費(fèi)城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所

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　　21.自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以(　　)為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　B.投資者法人化

　　C.放松金融管制

　　D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　22.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)行。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1990年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　23.(　　)于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券委

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

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　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.有價(jià)證券的特征包括(　　)等方面。

　　A.流動(dòng)性

　　B.期限性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性

　　2.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.拆借市場(chǎng)

　　3.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形

　　成的市場(chǎng)稱為(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　4.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　B.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　　C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

　　D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

　　5.證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.外匯市場(chǎng)

　　C.無(wú)形市場(chǎng)

　　D.有形市場(chǎng)

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　　6.以下屬于貨幣證券的有(　　)。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.商業(yè)本票

　　C.銀行匯票

　　D.金融債券

　　7.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有(　　)。

　　A.債券回購(gòu)

　　B.權(quán)證

　　C.普通上市開(kāi)放式基金

　　D.債券

　　8.證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。

　　A.資本配置功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.投資功能

　　D.融資功能

　　9.各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買(　　)投資于證券市場(chǎng)。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發(fā)行的股票

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.金融債券

　　10.可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(　　)。

　　A.社?；?/p>

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會(huì)公益基金

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　　11.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.基金管理公司

　　D.證券公司

　　12.在證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行人主要是(　　)。

　　A.個(gè)人

　　B.企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.政府

　　13.(　　)是現(xiàn)代公司的主要類型。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.兩合公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　14.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.只強(qiáng)調(diào)盈利

　　D.投資資金來(lái)源分散而量小

　　15.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.擔(dān)保業(yè)務(wù)

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)。

　　A.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　C.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門

　　D.是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位一

　　17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有(　　)。

　　A.對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理

　　B.對(duì)高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制

　　C.對(duì)董事、監(jiān)事實(shí)行備案制

　　D.對(duì)保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制

　　18.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　C.投資者法人化

　　D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　B.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券公司所

　　C.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　　D.美國(guó)證券市場(chǎng)是以買賣政府債券開(kāi)始的

　　20.證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)的具體表現(xiàn)為(　　)等。

　　A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)

　　B.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮

　　C.海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常巨大

　　D.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

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　　21.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于(　　)的發(fā)展。

　　A.信用制度

　　B.股份制

　　C.國(guó)家干預(yù)水平

　　D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　　22.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括(　　)等。

　　A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　B.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　23.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該(　　)。

　　A.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡

　　B.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　　C.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力

　　D.更加注重健全金融體系，推行金融改革

　　24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)(　　)的主管部門。

　　A.期貨市場(chǎng)

　　B.證券市場(chǎng)

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.外匯市場(chǎng)

　　25.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

　　C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種

　　D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

　　26.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有(　　)。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

　　B.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司

　　C.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易

　　D.允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)

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　　三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.證券市場(chǎng)可以解決資本的供求矛盾。(　　)

　　2.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。(　　)

　　3.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。(　　)

　　4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。(　　)

　　5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。(　　)

　　6.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(　　)

　　7.封閉式基金和某些特殊的開(kāi)放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。(　　)

　　8.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。(　　)

　　9.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。(　　)

　　10.企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。(　　)

　　11.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資。(　　)

　　12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。(　　)

　　13.瑞士銀行是我國(guó)首家獲批的QDII。(　　)

　　14.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，采取會(huì)員制的組織形式。(　　)

　　15.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。(　　)

　　16.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。(　　)

　　17.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。(　　)

　　18.美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。(　　)

　　19.交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。(　　)

　　20.證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。(　　)

　　21.早在16世紀(jì)，安特衛(wèi)普的證券交易所就開(kāi)始進(jìn)行股票交易。(　　)

　　22.20世紀(jì)90年代以來(lái)，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。(　　)

　　23.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。(　　)

　　24.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)中提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系的綱領(lǐng)性意見(jiàn)。(　　)

　　25.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。(　　)

　　26.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券均為公募方式。(　　)

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　　歷年真題答案及解析

　　一、單選題

　　1.【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并且能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

　　2.【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券與公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　3.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　4.【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券、私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核比較嚴(yán)格，并且采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度?

　　5.【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是指根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　6.【答案】D

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此可以在證券市場(chǎng)上買賣以及流通，從而客觀上具有了交易價(jià)格。

　　7.【答案】B

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)』生必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小以及本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性也不同。

　　8.【答案】A

　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　9.【答案】C

　　【解析】全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。

　　10.【答案】C

　　【解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

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　　11.【答案】A

　　【解析】中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，一般情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　12.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。

　　13.【答案】C

　　【解析】隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，不過(guò)政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　14.【答案】A

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，其中包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

　　15.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，和對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　16.【答案】B

　　【解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”，“國(guó)九條”對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

　　17.【答案】B

　　【解析】1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，并取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，正式標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　18.【答案】D

　　【解析】“國(guó)九條”第六條要求：完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策。

　　19.【答案】B

　　【解析】隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無(wú)監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒(méi)有監(jiān)管。

　　20.【答案】C

　　【解析】證券交易首先從費(fèi)城、紐約開(kāi)始，隨后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。并且于1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

　　21.【答案】C

　　【解析】自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無(wú)監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒(méi)有監(jiān)管。

　　22.【答案】A

　　【解析】1990年，國(guó)家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日上海證券交易所正式運(yùn)營(yíng)、1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　23.【答案】B

　　【解析】為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　二、多選題

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。具有以下特點(diǎn)：收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)|生和期限性。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】按品種的不同，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。D項(xiàng)，拆借市場(chǎng)則屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng)，而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據(jù)是交易期限的長(zhǎng)短。

　　3.【答案】AC

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

　　4.【答案】CD

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，因此其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　5.【答案】CD

　　【解析】交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可以分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但是可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。

　　9.【答案】AD

　　【解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可以通過(guò)購(gòu)買政府債券和金融債券投資于證券市場(chǎng)。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金等。其中，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金以及社會(huì)公益基金。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

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　　11.【答案】AB

　　【解析】根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　12.【答案】BCD

　　【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府以及政府機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，同時(shí)也發(fā)行股票。

　　13.【答案】AD

　　【解析】現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　14.【答案】AB

　　【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向雖各不相同，但通常都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)。

　　15.【答案】ABC

　　【解析】按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管以及維持公平而有序的證券市場(chǎng)。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】證券從業(yè)人員需具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要體現(xiàn)在以下幾方面：①證券市場(chǎng)一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。

　　19.【答案】ACD

　　【解析】20世紀(jì)初，有價(jià)證券的結(jié)構(gòu)起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的不再是政府債券，而是公司股票和公司債券。1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映在以下幾個(gè)方面：①?gòu)淖C券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市和多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大;②從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國(guó)際基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要，也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求;③從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合;④從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　21.【答案】ABD

　　【解析】證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：①證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展;②證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展;③證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　22.【答案】ABC

　　【解析】在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展變化多端。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

　　23.【答案】ABCD

　　【解析】頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)給各國(guó)(地區(qū))以深刻的教訓(xùn)，為此各國(guó)(地區(qū))更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度;②鑒于金融危機(jī)的國(guó)際傳遞趨勢(shì)，各國(guó)更注重加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力，防范和化解國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn);③完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡。

　　24.【答案】AB

　　【解析】1997年11月，中國(guó)金融體系制定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

　　25.【答案】ABCD

　　【解析】“國(guó)九條”的主要內(nèi)容是：①充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。

　　26.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的主要內(nèi)容包括：①外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易;②外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;③允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%;④允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等，對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);⑤加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

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　　三、判斷題

　　1.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為了解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的有效連接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

　　2.【答案】A

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

　　3.【答案】B

　　【解析】通常情況下，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　4.【答案】A

　　【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明了證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　5.【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。而非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　6.【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但是由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，因此證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　7.【答案】A

　　【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開(kāi)放式基金(LOF)交易，從而使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　8.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果為：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;相反，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

　　9.【答案】B

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在同定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。一般人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。通常情況下，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。

　　10.【答案】B

　　【解析】企業(yè)的組織形式可以分為獨(dú)資制、合伙制以及公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　11.【答案】B

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)既可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng);事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

　　12.【答案】B

　　【解析】按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體內(nèi)容包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證辦交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資也可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　13.【答案】B

　　【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為了首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。

　　14.【答案】A

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，具有獨(dú)立的法人地位。此外，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　15.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　16.【答案】B

　　【解析】在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。

　　17.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展，只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

　　18.【答案】A

　　【解析】鑒于金融危機(jī)的國(guó)際傳遞趨勢(shì)，各國(guó)更加注重加強(qiáng)國(guó)際金融協(xié)調(diào)與合作，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力，防范和化解國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】A

　　【解析】20世紀(jì)90年代以來(lái)，在高科技快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，各國(guó)(地區(qū))的證券市場(chǎng)發(fā)生了一系列重要變化。全球性的變化主要表現(xiàn)在交易所重組與公司化。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球證券交易所的重組不斷發(fā)生。

　　20.【答案】A

　　【解析】從證券市場(chǎng)發(fā)展歷史來(lái)看，隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具也隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第一章（證券市場(chǎng)概述）

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　　21.【答案】B

　　【解析】16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國(guó)家債券。16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券和不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。最終，1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　22.【答案】A

　　【解析】20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球范圍內(nèi)的國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊，原來(lái)對(duì)金融業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)家，政府管制以及法律限制被不斷突破，混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)不斷增強(qiáng)。

　　23.【答案】A

　　【解析】國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)主要包括：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。

　　24.【答案】A

　　【解析】此題干是正確的。

　　25.【答案】A

　　【解析】加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放既是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，也是我國(guó)加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段。

　　26.【答案】B

　　【解析】1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)第一次在境外發(fā)行外幣債券。

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