證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　1.港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A.港幣證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　1.D【解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　2.典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　D.信貸機構

　　2.A【解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關系。

　　3.一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　D.收益性

　　3.C【解析】公開市場操作是指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據等有價證券，影響貨幣供應量和市場利率的行為。這是實現(xiàn)貨幣政策目標的一種政策措施。

　　4.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時間

　　D.流通速度證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　4.A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴張與緊縮產生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應量和信貸規(guī)模進行調節(jié)。

　　5.我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代銷制

　　D.經紀制證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　5.D【解析】參加證券交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。

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　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　6.資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。

　　A.5

　　B.10證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　C.20

　　D.30

　　6.B【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：①具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000萬元。②具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。③具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。④具有完善的業(yè)務制度。⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。⑥最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。⑦中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　7.中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

　　A.2證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　7.D【解析】中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。協(xié)會理事任期為4年，可連選連任。

　　8.在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在()的次級債務為短期次級債務。

　　A.3個月及以上，2年以下(不含2年)證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　B.1個月及以上，1年以下(不含1年)

　　C.1個月及以上，2年以下(不含2年)

　　D.3個月及以上，1年以下(不含1年)

　　8.A【解析】次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務;借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。

　　9.未進行股權分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權分置改革方案的股票，在股名前加()。

　　A.S

　　B.W證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　C.D

　　D.N

　　9.A【解析】目前，我國絕大多數上市公司的股權分置改革已經完成。尚未完成股權分置改革的公司在其股票代碼前加“S”標示。

　　10.證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入()。

　　A.注冊資本

　　B.總資本

　　C.凈資本證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(一)

　　D.凈資產

　　10.C【解析】證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)的50%。

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