證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章證券中介機(jī)構(gòu)考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖

更新時間：2016-07-05 09:57:16 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章證券中介機(jī)構(gòu)考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　第七章證券中介機(jī)構(gòu)考綱要求證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章證券中介機(jī)構(gòu)考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)證券公司的定義，我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求，我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　(2)證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

　　(3)證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則。

　　(4)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)我國證券公司的發(fā)展歷程，證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。

　　(2)證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。

　　(3)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

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