證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：股票交易

證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)匯總

第三章 股票市場(chǎng)(第三節(jié) 股票交易)

　　一、證券賬戶的種類

　　目前，我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場(chǎng)所劃分;二是按照賬戶用途劃分。按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

　　1.人民幣普通股票賬戶

　　人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　2.人民幣特種股票賬戶

　　人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3.證券投資基金賬戶

　　證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱“基金賬戶”，是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶?；鹳~戶是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。

　　二、開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求

　　證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中央結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　(1)合法性。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶的對(duì)象，中央結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。

　　(2)真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得虛假隱匿。目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

　　《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)(包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等)，可按規(guī)定向中央結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。

　　一般情況下，第一開(kāi)戶網(wǎng)建議投資者開(kāi)立上海A股賬戶和深圳A股賬戶;如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立深圳B股賬戶;如果投資者持有美元要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立上海B股賬戶;已經(jīng)開(kāi)立A股賬戶的投資者，允許其對(duì)基金進(jìn)行投資，不必再開(kāi)立基金賬戶。

　　三、證券交易原則和交易規(guī)則

　　(一)證券交易原則

　　證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

　　(1)公開(kāi)原則。公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　(2)公平原則。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。

　　(3)公正原則。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　(二)證券交易規(guī)則

　　證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　(1)集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。

　　(2)大宗交易制度。

　　(3)金融期貨交易規(guī)則。

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第三章 股票市場(chǎng)(第三節(jié) 股票交易)

　　四、委托指令的基本類別

　　在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　五、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式

　　(一)競(jìng)價(jià)原則

　　證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　(1)價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　(2)時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　(二)競(jìng)價(jià)方式

　　目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

　　上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：O0～15：O0為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：O0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　1.集合競(jìng)價(jià)

　　所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：

　　(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。

　　(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。

　　(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　(4)集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

　　(5)然后進(jìn)行集中撮合處理。

　　2.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

　　按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。另外，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)。

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　六、做市商交易的基本概念與特征

　　(一)做市商交易的基本概念

　　做市商是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格(即雙向報(bào)價(jià))，并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。買賣雙方不需等待交易對(duì)手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對(duì)手方即可達(dá)成交易。

　　做市商制度就是以做市商報(bào)價(jià)形成交易價(jià)格、驅(qū)動(dòng)交易發(fā)展的證券交易方式。它是不同于競(jìng)價(jià)交易方式的一種證券交易制度，一般為柜臺(tái)交易市場(chǎng)所采用。

　　一般來(lái)說(shuō)，做市商必須具備下述條件：

　　(1)具有雄厚的資金實(shí)力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫(kù)存以滿足投資者的交易需要。

　　(2)具有管理商品庫(kù)存的能力，以便降低商品庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力，要熟悉自己經(jīng)營(yíng)的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力。

　　作為做市商，其首要的任務(wù)是維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和繁榮，所以做市商必須履行“做市”的義務(wù)，即在盡可能避免市場(chǎng)價(jià)格大起大落的條件下，隨時(shí)承擔(dān)所做證券的雙向報(bào)價(jià)任務(wù)，只要有買賣盤，就要報(bào)價(jià)。

　　(二)做市商交易的特征

　　(1)提高流動(dòng)性，增強(qiáng)市場(chǎng)吸引力。

　　(2)有效穩(wěn)定市場(chǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)平衡運(yùn)行。

　　(3)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能。

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第三章 股票市場(chǎng)(第二節(jié) 股票交易)

　　七、融資融劵交易的基本概念

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

　　八、委托指令的內(nèi)容

　　在委托指令中，不管是采用填寫(xiě)委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內(nèi)容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的基本要素中。以委托單為例，委托指令的基本要素包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

　　九、委托受理的手續(xù)和過(guò)程

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　(1)驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　(2)查驗(yàn)資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金及證券。

　　需要說(shuō)明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　十、證券托管和證券存管的概念

　　一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　十一、我過(guò)目前的證券托管制度

　　(一)上海證券交易所交易證券的托管制度

　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　(二)深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買人證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買人證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　十二、證券買賣中交易費(fèi)用的種類

　　(一)傭金

　　傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　(二)過(guò)戶費(fèi)

　　過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中央結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　(三)印花稅

　　印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

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第三章 股票市場(chǎng)(第二節(jié) 股票交易)

　　十三、股票爻易的清算與交收程序

　　股票交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織股票或資金以備交收、股票交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理八個(gè)環(huán)節(jié)。

　　十四、股票的非交易過(guò)戶

　　1.股票非交易過(guò)戶的類型

　　(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶。

　　(2)自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶。

　　2.股票非交易過(guò)戶的操作流程

　　(1)申請(qǐng)人填寫(xiě)并提交股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表及相關(guān)申請(qǐng)資料。

　　(2)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　(3)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。

　　(4)經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

　　(5)按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以特快專遞方式寄送(中央結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(上海證券的非交易過(guò)戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無(wú)誤后再傳真至中央結(jié)算公司。

　　(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

　　(7)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　十五、證券委托的形式

　　投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行的，此時(shí)，投資者是證券經(jīng)紀(jì)商的客戶(下文中的客戶即指委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)代理買賣證券的投資者)。客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

　　(一)柜臺(tái)委托

　　柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　(二)非柜臺(tái)委托

　　(1)人工電話委托或傳真委托。人工電話委托是指客戶將委托要求通過(guò)電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。傳真委托是指客戶填寫(xiě)委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達(dá)委托要求，證券經(jīng)紀(jì)商接到傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)。

　　(2)自助和電話自動(dòng)委托。這里的自助方式是自助終端委托，即客戶通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng);客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　(3)網(wǎng)上委托。網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。

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第三章 股票市場(chǎng)(第二節(jié) 股票交易)

　　十六、委托指令撤銷的條件和程序

　　(一)撤單的條件

　　在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(二)撤單的程序

　　在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行果告知客戶。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　(一)股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能

　　股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值比較的相對(duì)變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

　　(二)股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法

　　股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：

　　第一步，選擇樣本股。選擇一定數(shù)量有代表性的上市公司股票作為編制股價(jià)指數(shù)的樣本股。樣本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一部分。樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。

　　第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。通常選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某一種方法計(jì)算這一天的樣本股平均價(jià)格或總市值。

　　第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。收集樣本股在計(jì)算期的價(jià)格，并按選定的方法計(jì)算平均價(jià)格或市值。有代表性的價(jià)格是樣本股收盤平均價(jià)。

　　第四步，指數(shù)化。如果計(jì)算股價(jià)指數(shù)，就需要將計(jì)算期的平均股價(jià)或市值轉(zhuǎn)化為指數(shù)值，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)(通常為10、100或1000)，并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。

　　(三)我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)

　　1.中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)

　　中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。

　　(1)滬深300指數(shù)。滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的，反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。滬深300指數(shù)的編制目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資和指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件。中證指數(shù)有限公司成立后，滬、深證券交易所將滬深300指數(shù)的經(jīng)營(yíng)管理及相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)移至中證指數(shù)有限公司。

　　(2)中證規(guī)模指數(shù)。中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　2.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。

　　(1)成分指數(shù)類。

　?、偕献C成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。

　?、谏献C50指數(shù)。2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流通性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。

　?、凵献C380指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于2010年11月29日發(fā)布上證380指數(shù)。上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

　　(2)綜合指數(shù)類。

　?、偕献C綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　②新上證綜合指數(shù)。新上證綜合指數(shù)簡(jiǎn)稱“新綜指”，指數(shù)代碼為000017，于2006年1月4日首次發(fā)布。新綜指以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的總市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　3.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)

　　(1)樣本指數(shù)類。

　?、偕钭C成分股指數(shù)。深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　?、谏钭C100指數(shù)。深圳證券交易所委托深圳證券信息有限公司于2003年年初發(fā)布深證100指數(shù)。深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用派許綜合法編制。深圳100指數(shù)每半年調(diào)整一次成分股。

　　(2)綜合指數(shù)類。深證系列綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、深市基金指數(shù)等全樣本類指數(shù)。

　　4.中國(guó)中國(guó)香港和中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣的主要股價(jià)指數(shù)

　　(1)恒生指數(shù)。恒生指數(shù)是由中國(guó)香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映中國(guó)香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)。它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算。

　　(2)恒生綜合指數(shù)系列。恒生銀行于2001年10月3日推出恒生綜合指數(shù)系列。恒生綜合指數(shù)包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。

　　(3)恒生流通綜合指數(shù)系列。恒生流通綜合指數(shù)系列包括恒生流通綜合指數(shù)、恒生中國(guó)香港流通指數(shù)和恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)，于2002年9月23日推出，以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ)，與恒生綜合指數(shù)相同，有200只成分股，并對(duì)成分股流通量作出調(diào)整。各成分股占指數(shù)的比重均調(diào)整至不超過(guò)15%。恒生流通綜合指數(shù)系列以2000年1月3日為基期，并以2000點(diǎn)為基值。

　　(4)恒生流通精選指數(shù)系列。恒生流通精選指數(shù)系列于2003年1月20日推出。恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50、恒生中國(guó)香港25和恒生中國(guó)內(nèi)地25組成，這3只指數(shù)分別為恒生流通綜合指數(shù)、恒生中國(guó)香港流通指數(shù)和恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)屬下的分組指數(shù)。恒生流通精選指數(shù)系列以每只成分股的流通市值計(jì)算，流通股份的定義及個(gè)別成分股的流通系數(shù)均與恒生流通指數(shù)系列相同，指數(shù)中各成分股占每一指數(shù)的比重不超過(guò)15%。恒生流通精選指數(shù)的基日為2000年1月3日，基值為2000點(diǎn)，成分股調(diào)整周期為半年。

　　(5)中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的中國(guó)臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是中國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　5.海外上市公司指數(shù)

　　2004年10月18日，美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所(簡(jiǎn)稱“CBOE”)的全資子公司CBOE期貨交易所(簡(jiǎn)稱“CFE”)推出CBOE中國(guó)指數(shù)，并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國(guó)指數(shù)期貨，還計(jì)劃推出中國(guó)指數(shù)期權(quán)(CX)。

　　(四)海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)

　　(1)道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)，由美國(guó)道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布?，F(xiàn)在人們所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù);運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù);公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù);股價(jià)綜合平均數(shù);道·瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。

　　(2)金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(FTSE100指數(shù))。金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，原由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布，現(xiàn)由《金融時(shí)報(bào)》和倫敦證券交易所共同擁有的富時(shí)集團(tuán)編制。這一指數(shù)包括三種：一是金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)，又稱“30種股票指數(shù)”;二是100種股票交易指數(shù)，又稱“FT一100指數(shù)”;三是綜合精算股票指數(shù)。

　　(3)日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)。日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。該指數(shù)從1950年9月開(kāi)始編制，最初根據(jù)在東京證券交易所第一市場(chǎng)上市的225家公司的股票算出修正平均股價(jià)，稱為“東證修正平均股價(jià)”。1975年5月1日日本經(jīng)濟(jì)新聞社向道·瓊斯公司買進(jìn)商標(biāo)，采用道·瓊斯修正指數(shù)法計(jì)算，指數(shù)也改稱為“日經(jīng)道式平均股價(jià)指標(biāo)”。1985年5月合同期滿，經(jīng)協(xié)商，又將名稱改為“日經(jīng)股價(jià)指數(shù)”?，F(xiàn)在的日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為兩組：一是日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù);二是日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。

　　(4)NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)。NASDAQ的中文全稱是“全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)”，于1971年正式啟用。它利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)連接在一起，形成了一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)。1975年又通過(guò)立法，確定這一系統(tǒng)在證券二級(jí)市場(chǎng)中的合法地位。

　　NASDAQ市場(chǎng)設(shè)立了13種指數(shù)，分別為：NASDAQ綜合指數(shù)、NASDAQ-100指數(shù)、NASDAQ金融-100指數(shù)、NASDAQ銀行指數(shù)、NASDAQ生物指數(shù)、NASDAQ計(jì)算機(jī)指數(shù)、NASDAQ工業(yè)指數(shù)、NASDAQ保險(xiǎn)指數(shù)、NASDAQ其他金融指數(shù)、NASDAQ通信指數(shù)、NASDAQ運(yùn)輸指數(shù)、NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)綜合指數(shù)和NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)工業(yè)指數(shù)。

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第三章 股票市場(chǎng)(第二節(jié) 股票交易)

　　十八、滬港通的概念及組成部分

　　滬港通是指上海證券交易所和中國(guó)香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票，是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制。

　　滬港通包括滬股通和港股通兩部分：

　　(1)滬股通。滬股通是指投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由中國(guó)香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。

　　(2)港股通。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向中國(guó)香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的中國(guó)香港聯(lián)合交易所上市的股票。

　　十九、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定

　　試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成分股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。港股通的股票范圍是中國(guó)香港聯(lián)合交易所恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股和同時(shí)在中國(guó)香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所上市的A+H股公司股票。雙方可根據(jù)試點(diǎn)情況對(duì)投資標(biāo)的范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　證監(jiān)會(huì)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣，滬港通正式啟動(dòng)需要6個(gè)月準(zhǔn)備時(shí)間。港股通的股票范圍是恒生綜合大盤股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股以及同時(shí)在滬港上市的A+H股。試點(diǎn)初期，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者和證券賬戶及資金賬戶余額合計(jì)不低于50萬(wàn)元的個(gè)人投資者。

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