證券市場基本法律法規(guī)考點：證券一級市場
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第四章 第一節(jié) 證券一級市場
考點一 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征
| 要點 |
內(nèi)容 |
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擅自公開發(fā)行證券的特征 |
非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式 |
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變相公開發(fā)行證券的特征 |
(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。 (2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。 (3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票 |
考點二 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成
考點三 非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成主要包括以下幾個方面：
(1)犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。
(2)犯罪主觀方面是故意。
(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。
(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會不特定對象募集資金，并承諾在
一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報。
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第四章 第一節(jié) 證券一級市場
考點四 信息披露違法責任人員的責任劃分
信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：
(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。對于認定的信息披露違法事項是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實施信息披露違法行為，是積極參加還是被動參加。
(2)知情程度和態(tài)度。對于信息披露違法所涉事項及其內(nèi)容是否知情，是否反映、報告，是否采取措施有效避免或者減少損害后果，是否放任違法行為發(fā)生。
(3)職務(wù)、具體職責及履行職責情況。認定的信息披露違法事項是否與責任人員的職務(wù)、具體職責存在直接關(guān)系，責任人員是否忠實、勤勉履行職責，有無懈怠、放棄履行職責，是否履行職責預防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為發(fā)生。
(4)專業(yè)背景。是否存在責任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，如專業(yè)會計人士對于會計問題、專業(yè)技術(shù)人員對于技術(shù)問題等未予指出。
(5)其他影響責任認定的情況。
考點五 信息披露違法行為犯罪的處罰情形
| 要點 |
內(nèi)容 |
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認定從輕或者減輕處罰的考慮情形
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(1)未直接參與信息披露違法行為。 (2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。 (3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。 (4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。 (5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。 (6)其他需要考慮的情形 |
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認定為不予行政處罰的考慮情形
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(1)當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。 (2)當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的。 (3)對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。 (4)其他需要考慮的情形 |
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不得單獨作為不予處罰情形認定 |
(1)不直接從事經(jīng)營管理。 (2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。 (3)任職時間短、不了解情況。 (4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。 (5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預 |
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認定為應(yīng)當從重處罰情形 |
(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。 (2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。 (3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。 (4)在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。 (5)中國證監(jiān)會認定的其他情形 |
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