證券市場基本法律法規(guī)考點：證券公司監(jiān)督管理條例

更新時間：2016-05-11 15:08:42 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　第一章第六節(jié)　證券公司監(jiān)督管理條例

　　考點一證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定

　　證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下：

　　(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3)證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。

　　(4)客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動。

　　(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8)證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。

　　考點二證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券公司股東出資的規(guī)定如下：

　　(1)證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(2)證券公司股東的出資，應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

　　(3)在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受有關(guān)規(guī)定的限制。

　　考點三證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

　　證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

　　(1)證券公司的名稱、住所。

　　(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。

　　(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

　　(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

　　(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

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　　考點四證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　(1)證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

　　(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　考點五證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

　　(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。