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證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題六

更新時(shí)間:2016-04-11 10:24:49 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽352收藏140

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  1.我國《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時(shí),基金托管人職責(zé)終止。

 ?、?被依法取消基金托管資格

 ?、?被基金份額持有人大會(huì)解任(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

 ?、?依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

 ?、?因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

  A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項(xiàng)屬于其中的一種情形)。

  2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法,正確的是()。

 ?、?期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

 ?、?大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

 ?、?交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍做出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)買入(賣出)委托無效(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常并不附屬于交易所

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述,正確的有()。

 ?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

 ?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權(quán)費(fèi),而可能取得的盈利卻是無限的

 ?、?金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權(quán)費(fèi),而可能遭受的損失是無限的

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  【答案】C【解析】從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反,在金融期權(quán)交易中,由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性,他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性。從理論上說,期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權(quán)費(fèi),而可能取得的盈利卻是無限的;相反,期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權(quán)費(fèi),而可能遭受的損失卻是無限的。

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  4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在()。

 ?、?資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

  Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在:①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣。

  5.以下屬于套期保值的基本原則是()。

 ?、?買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同

 ?、?數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近

  A.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】一般而言,進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則:①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。

  6.金融衍生工具的基本特征是()。

 ?、?跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性

  A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括:①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動(dòng)性;④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

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  7.下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是()。

 ?、?看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格

 ?、?看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格

 ?、?看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格

 ?、?看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】D【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖,此時(shí)為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格,期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán),為虛值期權(quán)。對(duì)看跌期權(quán)而言,市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)。

  8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》,出現(xiàn)下列()情形,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

 ?、?信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前1~2年內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

  Ⅱ.參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣

 ?、?在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品

 ?、?交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》,出現(xiàn)以下情形,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù):①信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前6個(gè)月內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣;③在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形。

  9.下列各項(xiàng)中,()可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

  Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  【答案】C【解析】套期保值,是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等,指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng),預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。由此可見,第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

  10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括()。

 ?、?促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

 ?、?促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展

  A.Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題)

  【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定,并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。

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