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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題二

更新時(shí)間:2016-04-08 10:08:58 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽419收藏125

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  11.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。

  A.企業(yè)債券

  B.次級(jí)債券

  C.金融債券

  D.公司債券

  【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定,中國(guó)人民銀行為執(zhí)行貨幣政策,可以運(yùn)用下列貨幣政策工具:①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國(guó)人民銀行開(kāi)立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開(kāi)市場(chǎng)上買賣國(guó)債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。

  12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于()萬(wàn)元。

  A.8 000

  B.3 000

  C.1 000

  D.5 000

  【答案】A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬(wàn)元。

  13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。

  A.專利

  B.企業(yè)

  C.汽車

  D.住宅

  【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó),最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。

  14.上市公司增資方式中,向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。

  A.公開(kāi)增發(fā)

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券

  C.定向增發(fā)

  D.配股

  【答案】C【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

  15.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

  A.完全直接融資

  B.直接融資與間接融資同等地位

  C.直接融資為主,間接融資為輔

  D.間接融資為主,直接融資為輔

  【答案】D【解析】我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

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  16.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是()。

  A.社保年金

  B.企業(yè)年金

  C.社會(huì)公益基金

  D.證券投資基金

  【答案】D【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

  17.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。

  A.主權(quán)財(cái)富基金

  B.信托投資公司

  C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

  D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  【答案】A【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

  18.港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以()交收。

  A.歐元

  B.人民幣

  C.美元

  D.港元

  【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以人民幣交收。

  19.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  A.證券實(shí)名制

  B.貨銀對(duì)付交收制度

  C.分級(jí)結(jié)算制度

  D.凈額結(jié)算制度

  【答案】B【解析】貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括()。

  A.制定有關(guān)國(guó)際公約

  B.為成員國(guó)提供基金援助

  C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

  D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

  【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國(guó)提供基金援助。

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