2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則

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　　證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。

　　(一)公開原則

　　公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人、中介機構(gòu)、投資者、監(jiān)管者都應當遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機構(gòu)。

　　根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。

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　　(二)公平原則

　　公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。首先，在證券發(fā)行和交易活動中，機會平等更為重要，它體現(xiàn)為公平的市場準入和市場規(guī)則，每個當事人的機會和條件都應當是相同的。如證券發(fā)行人有公平的籌資機會，證券經(jīng)營機構(gòu)有公平的經(jīng)營機會，證券投資者有公平的交易機會。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)對所有的證券市場參與者實行公平的市場規(guī)則，如證券交易中的競價規(guī)則，實行價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。其次，平等的主體地位與平等待遇。即在法律上平等地享有權(quán)利，平等地承擔義務，權(quán)利與義務應當一致。不論是投資者還是證券商，不論是個人投資者還是機構(gòu)投資者，不論是小戶、散戶還是大戶，一律在平等、自愿的基礎(chǔ)上按照等價有償?shù)脑瓌t進行交易，任何一方不得凌駕于另一方之上。最后，同等地受法律保護。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)任何市場主體的權(quán)利都要平等地受法律保護，不論誰的權(quán)利受到侵害，都要采取相應的法律救濟措施。平等的保護不僅是形式的，也是實質(zhì)上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質(zhì)上的公平，則意味著重點保護。

　　(三)公正原則

　　公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機關(guān)和司法機關(guān)應公正地適用法律法規(guī)，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則是實現(xiàn)公開、公平原則的保障，與公平原則所不同的是，公正原則主要是針對證券市場的立法者、司法者和管理者而言的，強調(diào)對其行為進行約束。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)公正原則的實質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當?shù)睦妫箤Ψ疆斒氯嗣墒懿还膿p失。此外，公平原則強調(diào)實體正義和實質(zhì)正義，而公正原則則強調(diào)程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實現(xiàn)市場各主體之間的利益平衡。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點證券法的基本原則)其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。

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