2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則

　　【摘要】本文由環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則，希望廣大考生認真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　(一)證券發(fā)行人

　　《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務，發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。(環(huán)球網校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則)為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

　　(二)證券公司

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。(環(huán)球網校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則)經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。

　　證券法對于證券公司不能提供虛假信息的規(guī)定主要為證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。(環(huán)球網校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則)

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　　(三)證券發(fā)行中介機構

　　作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失(環(huán)球網校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則);買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　證券市場是一個極易滋生欺詐、操縱和內幕交易行為的高風險市場，在所有市場參與者中，投資者是最容易受不法行為侵害的對象。(環(huán)球網校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點行為準則)公正原則的立法宗旨就在于通過法律手段禁止內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為，保證投資者在證券市場獲得公平、公正的待遇。

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