2019中級(jí)審計(jì)師《審計(jì)專業(yè)相關(guān)知識(shí)》證券市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)習(xí)題

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知識(shí)點(diǎn)　證券市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)

【例題·多選題】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　)。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

E.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

『正確答案』BCE

『答案解析』證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

【例題·多選題】下列選項(xiàng)中，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

A.證券投資咨詢

B.證券自營(yíng)

C.證券承銷與保薦

D.證券經(jīng)紀(jì)

E.證券資產(chǎn)管理

『正確答案』BCE

『答案解析』證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

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