2014年一建法規(guī)教材1Z302012申請主體和法定批準條件

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　　1Z302012 申請主體和法定批準條件

　　一、施工許可證的申請主體

　　《建筑法》規(guī)定，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。

　　這是因為，建設單位(又稱業(yè)主或項目法人)是建設項目的投資者，如果建設項目是政府投資，則建設單位為該建設項目的管理單位或使用單位。為建設工程開工和施工單位進場做好各項前期準備工作，是建設單位應盡的義務。因此，施工許可證的申請領取，應該是由建設單位負責，而不是施工單位或其他單位。

　　二、施工許可證的法定批準條件

　　《建筑法》規(guī)定，申請領取施工許可證，應當具備下列條件：(1)已經辦理該建筑工程用地批準手續(xù);(2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經取得規(guī)劃許可證;(3)需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求;(4)已經確定建筑施工企業(yè);(5)有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料;(6)有保證工程質量和安全的具體措施;(7)建設資金已經落實;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　(一)已經辦理該建筑工程用地批準手續(xù)

　　2004年8月經修改后頒布的《土地管理法》規(guī)定，任何單位和個人進行建設，需要使用土地的，必須依法申請使用國有土地。依法申請使用的國有土地包括國家所有的土地和國家征收的原屬于農民集體所有的土地。經批準的建設項目需要使用國有建設用地的，建設單位應當持法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關文件，向有批準權的縣級以上人民政府土地行政主管部門提出建設用地申請，經土地行政主管部門審查，報本級人民政府批準。

　　辦理用地批準手續(xù)是建設工程依法取得土地使用權的必經程序，也是建設工程取得施工許可的必要條件。如果沒有依法取得土地使用權，就不能批準建設工程開工。

　　(二)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經取得規(guī)劃許可證

　　在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內，規(guī)劃許可證包括建設用地規(guī)劃許可證和建設工程規(guī)劃許可證。在鄉(xiāng)、村莊規(guī)劃區(qū)內進行鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村公共設施和公益事業(yè)建設的，須核發(fā)鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可證。

　　1.建設用地規(guī)劃許可證

　　2007年10月頒布的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內以劃撥方式提供國有土地使用權的建設項目，經有關部門批準、核準、備案后，建設單位應當向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設用地規(guī)劃許可申請，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細規(guī)劃核定建設用地的位置、面積、允許建設的范圍，核發(fā)建設用地規(guī)劃許可證。’建設單位在取得建設用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級以上地方人民政府土地主管部門申請用地，經縣級以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

　　以出讓方式取得國有土地使用權的建設項目，在簽訂國有土地使用權出讓合同后，建設單位應當持建設項目的批準、核準、備案文件和國有土地使用權出讓合同，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領取建設用地規(guī)劃許可證。

　　2.建設工程規(guī)劃許可證 在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內進行建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程建設的，建設單位或者個人應當向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設工程規(guī)劃許可證。 這兩個規(guī)劃許可證，分別是申請用地和確認有關建設工程符合城市、鎮(zhèn)規(guī)劃要求的法律憑證。所以，只有取得規(guī)劃許可證后，方可申請辦理施工許可。

　　(三)施工場地已經基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求

　　施工場地應該具備的基本施工條件，通常要根據(jù)建設工程項目的具體情況決定。例如：已進行場區(qū)的施工測量，設置永久性經緯坐標樁、水準基樁和工程測量控制網;搞好“三通一平”或“五通一平”或“七通一平”;施工使用的生產基地和生活基地，包括附屬企業(yè)、加工廠站、倉庫堆場，以及辦公、生活、福利用房等;強化安全管理和安全教育，在施工現(xiàn)場要設安全紀律牌、施工公告牌、安全標志牌等。實行監(jiān)理的建設工程，一般要由監(jiān)理單位查看后填寫“施工場地已具備施工條件的證明”，并加蓋單位公章確認。

　　拆遷一般是指房屋拆遷。房屋拆遷要根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃和國家專項工程的遷建計劃以及當?shù)卣挠玫匚募鸪瓦w移建設用地范圍內的房屋及其附屬物，并由拆遷人對原房屋及其附屬物的所有人或使用人進行補償和安置。拆遷是一項復雜的綜合性工作，必須按照計劃和施工進度進行，過早或過遲都會造成損失和浪費。需要先期進行拆遷的，拆遷進度必須能滿足建設工程開始施工和連續(xù)施工的要求。‘這也是申辦施工許可的基本條件之一。

　　(四)已經確定施工企業(yè) 建設工程的施工必須由具備相應資質的施工企業(yè)來承擔。因此，在建設工程開工前，建設單位必須依法通過招標或直接發(fā)包的方式確定承包該建設工程的施工企業(yè)，并簽訂建設工程承包合同，明確雙方的責任、權利和義務。否則，建設工程的施工將無法進行。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》進一步規(guī)定，按照規(guī)定應該招標的工程沒有招標，應該公開招標的工程沒有公開招標，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應資質條件的，所確定的施工企業(yè)無效。

　　(五)有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料，施工圖設計文件已按規(guī)定進行了審查 施工圖紙是實行建設工程的最根本的技術文件，也是在施工過程中保證建設工程質量的重要依據(jù)。這就要求設計單位要按工程的施工順序和施工進度，安排好施工圖紙的配套交付計劃，保證滿足施工的需要。特別是在開工前，必須有滿足施工需要的施工圖紙和技 術資料。2000年9月頒布的《建設工程勘察設計管理條例》規(guī)定，編制施工圖設計文件，應當滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要，并注明建設工程合理使用年限。

　　技術資料一般包括地形、地質、水文、氣象等自然條件資料和主要原材料、燃料來源，水電供應和運輸條件等技術經濟條件資料。掌握客觀、準確、全面的技術資料，是實現(xiàn)建設工程質量和安全的重要保證。在建設工程開工前，必須有能夠滿足施工需要的技術資料。

　　我國已建立施工圖設計文件的審查制度。施工圖設計文件不僅要滿足施工需要，還應當按照規(guī)定進行審查。《建設工程質量管理條例》規(guī)定，施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。

　　(六)有保證工程質量和安全的具體措施

　　工程質量和安全是工程建設的永恒主題?！督ㄔO工程質量管理條例》規(guī)定，建設單位 在領取施工許可證或者開工報告前，應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。2003 年11月頒布的《建設工程安全生產管理條例》規(guī)定，建設單位在申請領取施工許可證時， 應當提供建設工程有關安全施工措施的資料。建設行政主管部門在審核發(fā)放施工許可證 時，應當對建設工程是否有安全施工措施進行審查，對沒有安全施工措施的，不得頒發(fā)施 工許可證。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》中對“有保證工程質量和安全的具體措施”作了進一 步規(guī)定，施工企業(yè)編制的施工組織設計中有根據(jù)建筑工程特點制定的相應質量、安全技術 措施，專業(yè)性較強的工程項目編制了專項質量、安全施工組織設計，并按照規(guī)定辦理了工 程質量、安全監(jiān)督手續(xù)。

　　施工組織設計的編制是施工準備工作的中心環(huán)節(jié)，其編制的好壞直接影響建設工程質 量和安全生產，影響組織施工能否順利進行。因此，施工組織設計須在開工前編制完成。 施工組織設計的重要內容就是要有保證建設工程質量和安全的具體措施。施工組織設計由 施工企業(yè)負責編制，并按照其隸屬關系及建設工程的性質、規(guī)模、技術簡繁等進行審批。

　　(七)建設資金已經落實

　　建設資金的落實是建設工程開工后能否順利實施的關鍵。一些年來，某些地方和建設 單位無視國家有關規(guī)定和自身經濟實力，在建設資金不落實或資金不足的情況下，盲目上 建設項目，強行要求施工企業(yè)墊資承包或施工，轉嫁投資缺口，造成拖欠工程款的問題難 以杜絕，不僅加重了施工企業(yè)的生產經營困難，影響了工程建設的正常進行，也擾亂了建 設市場的秩序。許多“爛尾樓”工程等都是建設資金不到位的結果。因此，在建設工程開 工前，建設資金必須落實。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》明確規(guī)定，建設工期不足1年的，到位資金原則上不 得少于工程合同價的50%，建設工期超過1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%。建設單位應當提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔保。

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件

　　由于施工活動本身很復雜，各類工程的施工方法、建設要求等也不同，申請領取施工許可證的條件很難在一部法律中采用列舉的方式全部涵蓋。國家對建設活動的管理也在不斷完善，施工許可證的申領條件還會發(fā)生變化。所以，《建筑法》為今后法律、行政法規(guī)可能規(guī)定的施工許可證申領條件作了特別規(guī)定。需要說明的是，只有全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規(guī)，才有權增加施工許可證新的申領條件，其他如部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方規(guī)章等都不得規(guī)定增加施工許可證的申領條件。

　　目前，已增加的施工許可證申領條件主要是監(jiān)理和消防設計審核。

　　1.按照《建筑法》的規(guī)定，國務院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍。為此，《建設工程質量管理條例》明確規(guī)定，下列建設工程必須實行監(jiān)理：(1)國家重點建設工程;(2)大中型公用事業(yè)工程;(3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程;(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

　　據(jù)此，《建筑工程施工許可管理辦法》在申請領取施工許可證應當具備的條件中增加了一項規(guī)定，“按照規(guī)定應該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理”。

　　2.2008年10月經修改后頒布的《中華人民共和國消防法》(以下簡稱《消防法》)規(guī)定，依法應當經公安機關消防機構進行消防設計審核的建設工程，未經依法審核或者審核不合格的，負責審批該工程施工許可的部門不得給予施工許可，建設單位、施工單位不得施工;其他建設工程取得施工許可后經依法抽查不合格的，應當停止施工。

　　需要注意的是，上述8個方面的法定條件必須同時具備，缺一不可。建設行政主管部門應當自收到申請之日起15日內，對符合條件的申請頒發(fā)施工許可證。此外，《建筑工程施工許可管理辦法》還規(guī)定，必須申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。任何單位和個人不得將應該申請領取施工許可證的工程項目分解為若干限額以下的工程項目，規(guī)避申請領取施工許可證。