2014年一建法規(guī)教材1Z302011施工許可證和開工報告的適用范圍
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1Z302000 施工許可法律制度
建設工程施工活動是一種專業(yè)性、技術性極強的特殊活動，對建設工程是否具備施工 條件以及從事施工活動的單位和專業(yè)技術人員進行嚴格的管理和事前控制，對于規(guī)范建設 市場秩序，保證建設工程質量和施工安全生產，提高投資效益，保障公民生命財產安全和 國家財產安全，具有十分重要的意義。
1Z302010 建設工程施工許可制度
《建筑法》規(guī)定，建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣 級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證;但是，國務院建設行政主管部門 確定的限額以下的小型工程除外。按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工 程，不再領取施工許可證。
施工許可制度是由國家授權的有關行政主管部門，在建設工程開工之前對其是否符合 法定的開工條件進行審核，對符合條件的建設工程允許其開工建設的法定制度。建立施工 許可制度，有利于保證建設工程的開工符合必要條件，避免不具備條件的建設工程盲目開 工而給當事人造成損失或導致國家財產的浪費，從而使建設工程在開工后能夠順利實施， 也便于有關行政主管部門了解和掌握所轄范圍內有關建設工程的數量、規(guī)模以及施工隊伍 等基本情況，依法進行指導和監(jiān)督，保證建設工程活動依法有序進行。
1Z302011 施工許可證和開工報告的適用范圍
我國目前對建設工程開工條件的審批，存在著頒發(fā)“施工許可證”和批準“開工報 告”兩種形式。多數工程是辦理施工許可證，部分工程則為批準開工報告。
一、施工許可證的適用范圍
(一)需要辦理施工許可證的建設工程
2001年7月原建設部經修改后發(fā)布的《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，在中華人民共和國境內從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管 道、設備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎設施工程的施工，建設單位在開工前應當依照本辦法 的規(guī)定，向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。
(二)不需要辦理施工許可證的建設工程
1.限額以下的小型工程
按照《建筑法》的規(guī)定，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程，可以 不申請辦理施工許可證。
據此，《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，工程投資額在30萬元以下或者建筑面積 在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門可以根據當地的實際情況，對限額進行調整，并報國務院建設行政主管部門備案。
2.搶險救災等工程
《建筑法》規(guī)定，搶險救災及其他臨時性房屋建筑和農民自建低層住宅的建筑活動，不適用本法。
這幾類工程各有其特殊性。所以，從實際出發(fā)，法律規(guī)定不需要辦理施工許可證。
(三)不重復辦理施工許可證的建設工程
為避免同一建設工程的開工由不同行政主管部門重復審批的現(xiàn)象，《建筑法》規(guī)定，按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。這有兩層涵義：一是實行開工報告批準制度的建設工程，必須符合國務院的規(guī)定，其他任何部門的規(guī)定無效;二是開工報告與施工許可證不要重復辦理。
(四)另行規(guī)定的建設工程 《建筑法》規(guī)定，軍用房屋建筑工程建筑活動的具體管理辦法，由國務院、中央軍事委員會依據本法制定。
據此，軍用房屋建筑工程是否實行施工許可，由國務院、中央軍事委員會另行規(guī)定。
一、實行開工報告制度的建設工程
開工報告制度是我國沿用已久的一種建設項目開工管理制度。1979年，原國家計劃委員會、國家基本建設委員會在《關于做好基本建設前期工作的通知》中規(guī)定了這項制度。1984年原國家計委發(fā)布的《關于簡化基本建設項目審批手續(xù)的通知》中將其簡化。1988年以后，又恢復了開工報告制度。開工報告審查的內容主要包括：(1)資金到位情況;(2)投資項目市場預測;(3)設計圖紙是否滿足施工要求;(4)現(xiàn)場條件是否具備“三通一平”等的要求。1995年國務院《關于嚴格限制新開工項目，加強固定資產投資源頭控制的通知》、《關于嚴格控制高檔房地產開發(fā)項目的通知》中，均提到了開工報告審批制度。近些年來，公路建設項目等已由開工報告制度改為施工許可制度。
需要說明的是，國務院規(guī)定的開工報告制度，不同于建設監(jiān)理中的開工報告工作。根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，承包商即施工單位在工程開工前應按合同約定向監(jiān)理工程師提交開工報告，經總監(jiān)理工程師審定通過后，即可開工。雖然在字面上都是“開工報告”，但二者之間有著諸多不同：(1)性質不同，前者是政府主管部門的一種行政許可制度，后者則是建設監(jiān)理過程中的監(jiān)理單位對施工單位開工準備工作的認可;(2)主體不同，前者是建設單位向政府主管部門申報，后者則是施工單位向監(jiān)理單位提出;(3)內容不同，前者主要是建設單位應具備的開工條件，后者則是施工單位應具備的開工條件。
【案例】
1.背景
某鎮(zhèn)為改善當地的經濟環(huán)境，大力發(fā)展果品產業(yè)。某果品加工廠決定投資800萬元建設果汁生產分廠，計劃用地30畝，用于水果儲存加工。經鎮(zhèn)政府土地管理科批準，果品加工廠獲批了該項目30畝農用地的《建設用地規(guī)劃許可證》和《建設工程規(guī)劃許可證》，并籌備3個月之后開工建設。但在開工不久，縣城建局便發(fā)現(xiàn)了此項違法建設的工程，責令立即停工，限期補辦施工許可證，并要處以罰款。
2.問題
本案中果品加工廠有何違法行為，應如何處理?
3.分析
《建筑法》第7條規(guī)定：“建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。”該果品加工廠未取得施工許可證，就擅自開工建設廠房和果庫，屬于違反施工許可法律規(guī)定的行為。對于此類違法行為，《建筑法》第64條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款。”《建設工程質量管理條例》第57條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準，擅自施工的，責令停止施工，限期改正，處工程合同價款1%以上2%以下的罰款。”據此，縣建設局有權依法責令其停工，限期補辦施工許可證，還可以根據具體情況處以工程合同價款1%以上2%以下的罰款。
此外，該果品加工廠開工建設所依據的《建設用地規(guī)劃許可證》和《建設工程規(guī)劃許可證》均為鎮(zhèn)政府的土地管理科頒發(fā)，超越了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第37,38,40條所規(guī)定的核發(fā)權限，還應當依法追究有關機構和責任人的法律責任。
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