2013年銀行從業(yè)資格公共基礎(chǔ)重要考點(diǎn):交易業(yè)務(wù)
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2013銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》重要考點(diǎn):交易業(yè)務(wù)
1.外匯交易業(yè)務(wù)
背景知識
?、偻鈪R標(biāo)價(jià)方法
直接標(biāo)價(jià)法是以一定單位的外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算應(yīng)付出多少單位的本國貨幣。包括中國在內(nèi)的世界上絕大多數(shù)國家目前都采用直接標(biāo)價(jià)法。
間接標(biāo)價(jià)法又稱為應(yīng)收標(biāo)價(jià)法,是以一定單位的本國貨幣為標(biāo)準(zhǔn),來計(jì)算應(yīng)收若干單位的外國貨幣。
?、谫I入價(jià)、賣出價(jià)和中間價(jià)
在直接標(biāo)價(jià)法下,數(shù)額較小的價(jià)格為外匯買入價(jià),數(shù)額較大的價(jià)格為外匯賣出價(jià)。
(1)即期外匯交易
(2)遠(yuǎn)期外匯交易
遠(yuǎn)期外匯交易又稱為期匯交易,是指交易雙方在成交后并不立即辦理交割,而是事先約定幣種、金額、匯率、交割時(shí)間等交易條件,到期后才進(jìn)行實(shí)際交割的外匯交易。
2.金融衍生品交易業(yè)務(wù)
(1)金融衍生品
遠(yuǎn)期,是指交易雙方約定在未來某個(gè)特定時(shí)間以約定價(jià)格買賣約定數(shù)量的資產(chǎn),包括利率遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期外匯合約。
期貨,是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨按照交易的標(biāo)的物(也稱基礎(chǔ)資產(chǎn))的不同可分為商品期貨和金融期貨。
互換,是指交易雙方基于自己的比較利益,對各自的現(xiàn)金流量進(jìn)行交換,一般分為利率互換和貨幣互換。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi),根據(jù)約定數(shù)量的同種貨幣的名義本金交換利息額的金融合約。
貨幣互換是指在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量兩種貨幣的本金,同時(shí)定期交換兩種貨幣利息的交易。
期權(quán),是指期權(quán)的買方支付給賣方一筆權(quán)利金,獲得一種權(quán)利,可于期權(quán)的存續(xù)期內(nèi)或到期日當(dāng)天,以執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)賣方進(jìn)行約定數(shù)量的特定標(biāo)的的交易。為了取得這一權(quán)利,期權(quán)買方需要向期權(quán)賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)。與遠(yuǎn)期、期貨不同,期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。
期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)??礉q期權(quán)指期權(quán)買入方在規(guī)定的期限內(nèi)享有按照一定的價(jià)格向期權(quán)賣方購入某種基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利,但不負(fù)擔(dān)必須買進(jìn)的義務(wù)。投資者一般在預(yù)期價(jià)格上升時(shí)購入看漲期權(quán),而賣出者預(yù)期價(jià)格會下跌??吹跈?quán)指期權(quán)買方在規(guī)定的期限內(nèi)享有向期權(quán)賣方按照一定的價(jià)格出售基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利,但不負(fù)擔(dān)必須賣出的義務(wù)。投資者一般在預(yù)期價(jià)格下跌時(shí)購入看跌期權(quán),而賣出者預(yù)期價(jià)格會上升。
(2)金融衍生品交易業(yè)務(wù)分類
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