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中級銀行《法律法規(guī)》章節(jié)練習題三

更新時間:2016-10-18 09:53:52 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽75收藏7

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  單項選擇題

  1、上海證券交易所于()成立。

  A.1990年

  B.1991年

  C.1993年

  D.1995年

  正確答案是:A,

  解析:上海證券交易所于1990年12月29日開業(yè)。

  2、發(fā)行市場和流通市場的主要區(qū)別是( )。

  A.金融工具交割日期不同

  B.融資方式不同

  C.交易的階段不同

  D.交易工具類型不同

  正確答案是:C,

  解析:按金融工具交易的階段劃分為:發(fā)行市場和流通市場。

  3、由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在美國紐約上市的股票是()。

  A.A股

  B.B股

  C.H股

  D.N股

  正確答案是:D,

  解析:A股是以人民幣標明面值、以人民幣認購和驚喜交易,供國內(nèi)投資者買賣的股票;

  B股又稱為人民幣特種股票,是以人民幣標明面值,以外幣認購和進行交易,專供外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣的投資者買賣的股票;

  H股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國中國香港上市的股票;

  N股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行,直接在美國紐約上市的股票。

  4、中國證券業(yè)協(xié)會在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一管理的前提下,進行證券()

  A.集中管理

  B.分業(yè)管理

  C.自律管理

  D.混合管理

  正確答案是:C,

  解析:中國證券業(yè)協(xié)會在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一管理的前提下,進行證券自律管理。

  5、根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)設立的( )。

  A.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行

  B.商業(yè)銀行、政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司

  C.商業(yè)銀行、財務公司、信托投資公司、金融租賃公司

  D.商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托公司

  正確答案是:A,

  解析:銀行業(yè)金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行。

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  多項選擇題

  6、中國人民銀行的職責有()

  A.管理地方財政局工作

  B.指定和執(zhí)行貨幣政策

  C.防范和化解金融風險

  D.監(jiān)督管理金融市場

  E.維護金融穩(wěn)定

  正確答案是:B,C,D,E,

  解析:BCDE均為中國人民銀行的職能。

  7、以下哪幾家機構(gòu)屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)?( )

  A.中國人民銀行

  B.中國銀行業(yè)協(xié)會

  C.北方期貨公司

  D.國家開發(fā)銀行

  E.廣州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

  正確答案是:D,E,

  解析:銀行業(yè)金融機構(gòu)是指在國內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

  8、與普通股票相比,優(yōu)先股票的特點在于()。

  A.優(yōu)先股的股息與公司的盈利狀況無關

  B.優(yōu)先股的紅利隨公司盈利的多少而增減

  C.優(yōu)先股根據(jù)事先確定的股息率優(yōu)先取得股息

  D.股東一般沒有參與公司決策的表決權(quán)

  E.公司解散時,可以優(yōu)先得到分配的剩余資產(chǎn)

  正確答案是:A,C,D,E,

  解析:股票的分類的內(nèi)容,按股票所代表的股東權(quán)利劃分,股票分為普通股和優(yōu)先股。普通股的紅利隨公司盈利的多少而增減。

  判斷題

  9、金融市場的經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能僅僅表現(xiàn)在借助貨幣資金供應總量的變化可以影響經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)模和速度。

  A.正確

  B.錯誤

  正確答案是:B,

  解析:金融市場的經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能既表現(xiàn)在借助貨幣資金供應總量的變化影響經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)模和速度,又表現(xiàn)在借助貨幣資金的流動和配置可以影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和布局,還表現(xiàn)在借助利率、匯率、金融資產(chǎn)價格變動促進社會經(jīng)濟效益的提高。

  10、基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢業(yè)務。

  A.正確

  B.錯誤

  正確答案是:A,

  解析:基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢業(yè)務。

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