銀行業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》教材新舊對(duì)比情況

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　　【摘要】2016上半年銀行業(yè)報(bào)名時(shí)間為3月21日至4月29日,考試時(shí)間為5月底6月初?！躲y行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》輔導(dǎo)教材已于2015年改版，本次考試使用銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材-銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力2015版(中國(guó)金融出版社出版)，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編特整理銀行業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》教材新舊對(duì)比情況供各位查看，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道。銀行業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》教材新舊對(duì)比情況

銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力考試教材新舊對(duì)比
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第一章經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí) 第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析一、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo) 二、經(jīng)濟(jì)周期三、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 四、經(jīng)濟(jì)全球化(對(duì)應(yīng)舊版教材第二章2.1.3) 第二節(jié)行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析一、我國(guó)的行業(yè)分類二、行業(yè)分析基本內(nèi)容第三節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析一、區(qū)域發(fā)展條件分析二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析三、區(qū)域發(fā)展分	第1章中國(guó)銀行體系概況　　 1.1 中央銀行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織 3 　　 1.1.1 中央銀行 3 　　 1.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu) 7 　　 1.1.3 自律組織 11 　　 1.2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 13 　　 1.2.1 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行及政策性銀行 13 　　 1.2.2大型商業(yè)銀行 16 　　 1.2.3 中小商業(yè)銀行 20 　　 1.2.4農(nóng)村金融機(jī)構(gòu) 22 　　 1.2.5 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行 25 　　 1.2.6 外資銀行 25 　　 1.2.7 非銀行金融機(jī)構(gòu) 26
第二章金融基礎(chǔ)知識(shí) 第一節(jié)貨幣基礎(chǔ)知識(shí) 一、貨幣本質(zhì)與職能二、貨幣需求與貨幣供給三、通貨膨脹與通貨緊縮第二節(jié)貨幣政策一、貨幣政策目標(biāo) 二、貨幣政策工具三、貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制第三節(jié)利息與利率一、概念二、利息率的主要種類三、我國(guó)利率市場(chǎng)化第四節(jié)外匯與匯率一、概述二、匯率變動(dòng)的影響因素三、人民幣國(guó)際化與外匯管理體制改革	第2章銀行經(jīng)營(yíng)環(huán)境　　 2.1 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 32 　　 2.1.1 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 32 　　 2.1.2經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 36 　　 2.1.3經(jīng)濟(jì)全球化 39 　　 2.2金融環(huán)境 39 　　 2.2.1 金融市場(chǎng) 39 　　 2.2.2金融工具 45 　　 2.2.3 貨幣政策 48

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第三章金融市場(chǎng)（對(duì)應(yīng)舊版教材第二章2.2.1）
第一節(jié)金融市場(chǎng)概述
一、金融市場(chǎng)的功能
二、金融市場(chǎng)種類
三、金融工具（對(duì)應(yīng)舊版教材第二章2.2.2）
第二節(jié)貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
一、貨幣市場(chǎng)
二、資本市場(chǎng)
第三節(jié)我國(guó)金融市場(chǎng)組織體系
一、貨幣當(dāng)局
二、金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
三、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（對(duì)應(yīng)舊版教材第一章1.2）
四、證券期貨類金融機(jī)構(gòu)
五、保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)
六、其他金融機(jī)構(gòu)
七、金融行業(yè)自律組織

第3章銀行主要業(yè)務(wù)
　　 3.1負(fù)債業(yè)務(wù) 64
　　 3.1.1 存款業(yè)務(wù) 65
　　 3.1.2借款業(yè)務(wù) 74
　　 3.2資產(chǎn)業(yè)務(wù) 76
　　 3.2.1 貸款業(yè)務(wù) 76
　　 3.2.2債券投資業(yè)務(wù) 90
　　 3.2.3 現(xiàn)金資產(chǎn)業(yè)務(wù) 96
　　 3.3 中間業(yè)務(wù) 97
　　 3.3.1 交易業(yè)務(wù) 98
　　 3.3.2 清算業(yè)務(wù) 101
　　 3.3.3 支付結(jié)算業(yè)務(wù) 104
　　 3.3.4銀行卡業(yè)務(wù) 109
　　 3.3.5代理業(yè)務(wù) 113
　　 3.3.6托管業(yè)務(wù) 116
　　 3.3.7擔(dān)保業(yè)務(wù) 117
　　 3.3.8承諾業(yè)務(wù) 119
　　 3.3.9理財(cái)業(yè)務(wù) 120
　　 3.3.10 電子銀行業(yè)務(wù) 124

第四章銀行體系
第一節(jié)銀行起源與發(fā)展
一、商業(yè)銀行的產(chǎn)生與發(fā)展
二、中央銀行的產(chǎn)生與發(fā)展
第二節(jié)銀行業(yè)分類與職能
一、中央銀行（對(duì)應(yīng)舊版教材第一章1.1.1）
二、政策性銀行（對(duì)應(yīng)舊版教材第一章1.2.1）
三、商業(yè)銀行（對(duì)應(yīng)舊版教材第一章1.2.2/1.2.3）
四、非銀行金融機(jī)構(gòu)（對(duì)應(yīng)舊版教材第一章1.2.7）
第三節(jié)銀行體系的安全保障
一、最后貸款人制度
二、存款保險(xiǎn)制度

　 第4章銀行管理
　　 4.1公司治理 128
　　 4.1.1 公司治理的涵義 129
　　 4.1.2 公司治理的主體 129
　　 4.1.3利益相關(guān)者 131
　　 4.1.4信息披露 132
　　 4.2資本管理 132
　　 4.2.1 銀行資本的概念與作用 132
　　 4.2.2監(jiān)管資本的要求及管理 134
　　 4.2.3 經(jīng)濟(jì)資本及其應(yīng)用 147
　　 4.3風(fēng)險(xiǎn)管理 148
　　 4.3.1 銀行風(fēng)險(xiǎn)的種類 149
　　 4.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程 153
　　 4.3.3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 156
　　 4.3.4風(fēng)險(xiǎn)管理流程 158
　　 4.4 內(nèi)部控制 160
　　 4.4.1 內(nèi)部控制的目標(biāo) 160
　　 4.4.2 內(nèi)部控制的原則 1 61
　　 4.4.3 內(nèi)部控制的構(gòu)成要素 161
　　 4.4.4 內(nèi)部控制的重點(diǎn)內(nèi)容 164
　　 4.5合規(guī)管理 165
　　 4.5.1 合規(guī)管理的相關(guān)概念 165
　　 4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo) 166
　　 4.5.3 合規(guī)管理體系的基本要素 166
　　 4.5.4 合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容 166
　　 4.5.5 合規(guī)管理部門職責(zé) 167
　　 4.6金融創(chuàng)新 168
　　 4.6.1 金融創(chuàng)新概述 168
　　 4.6.2金融創(chuàng)新的基本原則 169
　　 4.6.3 金融創(chuàng)新與客戶利益保護(hù) 171

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第五章負(fù)債業(yè)務(wù)
第一節(jié)存款業(yè)務(wù) （對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.1.1）
一、個(gè)人存款業(yè)務(wù)
二、單位存款業(yè)務(wù)
三、人民幣同業(yè)存款
四、外幣存款業(yè)務(wù)
第二節(jié)非存款業(yè)務(wù)
一、同業(yè)拆借
二、債券回購(gòu)
三、向中央銀行借款
四、金融債券

第5章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
　　 5.1《中國(guó)人民銀行法》相關(guān)規(guī)定 177
　　 5.1.1 中國(guó)人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán) 178
　　 5.1.2 中國(guó)人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán) 178
　　 5.1.3 中國(guó)人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán) 179
　　 5.2《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定 180
　　 5.2.1 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍 181
　　 5.2.2 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定
　　 5.3違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任 186
　　 5.3.1 刑事責(zé)任 187
　　 5.3.2行政處罰 187
　　 5.3.3行政處分 187
　　 5.3.4 相關(guān)的處罰措施 187
　　 5.4反洗錢法律制度 190
　　 5.4.1 洗錢概述 190
　　 5.4.2《中華人民共和國(guó)反洗錢法》 192
　　 5.4.3 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》 194
　　 5.4.4《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
　　 5.4.5 違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任 197

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第六章資產(chǎn)業(yè)務(wù)
第一節(jié)貸款業(yè)務(wù) (對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.2.1)
一、貸款業(yè)務(wù)品種
二、貸款業(yè)務(wù)流程
三、貸款質(zhì)量分類與不良貸款管理
第二節(jié)債券投資業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.2.2）
一、債券投資目標(biāo)及對(duì)象
二、債券投資的收益
三、債券投資的風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)其他資產(chǎn)業(yè)務(wù)
一、表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)
二、現(xiàn)金資產(chǎn)業(yè)務(wù)
三、外匯交易業(yè)務(wù)

第6章銀行從業(yè)主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定
　　 6.1存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定 199
　　 6.1.1 存款及其辦理原則 199
　　 6.1.2 存款業(yè)務(wù)的基本法律要求 200
　　 6.1.3 對(duì)單位或個(gè)人存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序 200
　　 6.1.4存款利率的法律管制 203
　　 6.1.5存單糾紛案件的認(rèn)定與處理 204
　　 6.1.6存款合同 206
　　 6.2授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定 207
　　 6.2.1 授信原則 208
　　 6.2.2授信審核 208
　　 6.2.3 貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求 209
　　 6.2.4 貸款合同 210
　　 6.3銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定 212
　　 6.3.1 商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止 212
　　 6.3.2對(duì)商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止 213
　　 6.3.3 同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止 214
　　 6.4銀行業(yè)務(wù)限制性規(guī)定 214
　　 6.4.1 對(duì)同一借款人貸款的限制 214
　　 6.4.2對(duì)關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制 214
　　 6.4.3 對(duì)相關(guān)金融業(yè)務(wù)和直接投資的限制 215
　　 6.4.4 對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的限制 215

第七章中間業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.3）
第一節(jié)中間業(yè)務(wù)概述
一、中間業(yè)務(wù)的概念
二、中間業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
三、中間業(yè)務(wù)的發(fā)展與創(chuàng)新
第二節(jié)支付結(jié)算業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.3.2）
一、支付結(jié)算業(yè)務(wù)概念
二、支付結(jié)算工具
三、清算業(yè)務(wù)
第三節(jié)代理業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.3.5）
一、代收代付業(yè)務(wù)
二、代理銀行業(yè)務(wù)
三、代理證券業(yè)務(wù)
四、代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
五、其他代理業(yè)務(wù)
第四節(jié)托管業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.3.6）
一、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
二、代保管業(yè)務(wù)
第五節(jié)咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)
一、咨詢服務(wù)
二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
第六節(jié)銀行卡業(yè)務(wù)
一、銀行卡分類
二、信用卡
三、借記卡
四、信用卡和借記卡的主要區(qū)別

　 第7章民商事法律基本規(guī)定
　　 7.1民事權(quán)利主體 217
　　 7.1.1 民事權(quán)利主體的概念 217
　　 7.1.2 自然人 217
　　 7.1.3 法人 217
　　 7.1.4 非法人組織 218
　　 7.2民事法律行為和代理 219
　　 7.2.1 民事法律行為 219
　　 7.2.2代理及其種類 220
　　 7.3擔(dān)保法律制度 222
　　 7.3.1 擔(dān)保法律制度概述 222
　　 7.3.2 物權(quán)法 223
　　 7.3.3 抵押 225
　　 7.3.4 質(zhì)押 228
　　 7.3.5保證 232
　　 7.3.6 留置 234
　　 7.4公司法律制度 236
　　 7.4.1 《公司法》概述 236
　　 7.4.2公司設(shè)立制度 237
　　 7.4.3 公司資本制度 237
　　 7.4.4 公司的組織機(jī)構(gòu) 238
　　 7.4.5公司終止制度 238
　　 7.5票據(jù)法律制度 239
　　 7.5.1《票據(jù)法》概述 239
　　 7.5.2 票據(jù)的功能 240
　　 7.5.3 票據(jù)行為 241
　　 7.5.4 票據(jù)權(quán)利 242
　　 7.5.5 票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施 244
　　 7.6合同法律制度 245
　　 7.6.1 合同的概念及特征 245
　　 7.6.2 合同的訂立 245
　　 7.6.3 合同的生效 247
　　 7.6.4合同的履行 249
　　 7.6.5違約責(zé)任 251

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第八章理財(cái)業(yè)務(wù)（對(duì)應(yīng)舊版教材第三章3.3.9）
第一節(jié)理財(cái)業(yè)務(wù)概述
一、理財(cái)業(yè)務(wù)定義
二、理財(cái)業(yè)務(wù)特點(diǎn)及其與傳統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)的差異
三、理財(cái)業(yè)務(wù)管理
第二節(jié)理財(cái)產(chǎn)品分類與銷售管理
一、理財(cái)產(chǎn)品分類
二、理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
三、理財(cái)產(chǎn)品銷售管理要求
第三節(jié)理財(cái)投資管理
一、投資標(biāo)的分類
二、投資管理要求
三、風(fēng)險(xiǎn)隔離要求

第八章金融犯罪及刑事責(zé)任
　　 8.1金融犯罪概述 253
　　 8.1.1 金融犯罪的概念 253
　　 8.1.2金融犯罪的種類 253
　　 8.1.3 金融犯罪的構(gòu)成 254
　　 8.2破壞金融管理秩序罪 255
　　 8.2.1 危害貨幣管理罪 256
　　 8.2.2破壞銀行管理罪 258
　　 8.3金融詐騙罪 268
　　 8.3.1 集資詐騙罪 268
　　 8.3.2 貸款詐騙罪 269
　　 8.3.3 信用證詐騙罪 271
　　 8.3.4 信用卡詐騙罪 272
　　 8.3.5 票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪 274
　　 8.4銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪 276
　　 8.4.1 職務(wù)侵占罪 276
　　 8.4.2挪用資金罪 278
　　 8.4.3 非國(guó)家工作人員受賄罪 279
　　 8.4.4 簽訂、履行合同失職被騙罪 280

第九章業(yè)務(wù)創(chuàng)新與發(fā)展
第一節(jié)業(yè)務(wù)創(chuàng)新概述
一、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基本原則
二、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與客戶利益保護(hù)
第二節(jié)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)
一、業(yè)務(wù)綜合化與交叉金融工具
二、證券化
三、互聯(lián)網(wǎng)金融

第9章概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則
　　 9.1《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述 284
　　 9.2銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則 287

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第十章銀行管理基礎(chǔ) 第一節(jié)商業(yè)銀行的組織架構(gòu) 一、商業(yè)銀行組織架構(gòu)的內(nèi)涵二、西方商業(yè)銀行的組織架構(gòu) 三、我國(guó)商業(yè)銀行組織架構(gòu)及發(fā)展趨勢(shì) 第二節(jié)銀行管理的基本指標(biāo) 一、規(guī)模指標(biāo) 二、結(jié)構(gòu)指標(biāo) 三、效率指標(biāo) 四、市場(chǎng)指標(biāo) 五、安全性指標(biāo) 六、流動(dòng)性指標(biāo) 七、客戶集中度指標(biāo) 八、盈利性指標(biāo)	第10章銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關(guān)規(guī)定　　 10.1 銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶 292 　　 10.2銀行業(yè)從業(yè)人員與同事 314 　　 10.3銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu) 3 16 　　 10.4銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員 324 　　 10.5銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者 328
第十一章公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理第一節(jié)公司治理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.1）一、銀行公司治理概述二、穩(wěn)健公司治理原則三、銀行公司治理的組織架構(gòu) 四、激勵(lì)約束機(jī)制第二節(jié)內(nèi)部控制（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.4）一、內(nèi)部控制目標(biāo)與基本原則二、內(nèi)部控制治理三、內(nèi)部控制措施四、內(nèi)部控制保障第三節(jié)合規(guī)管理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.5）一、合規(guī)管理的相關(guān)概念二、合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系	第11章附則　　 11.1懲戒措施 332 　　 11.2解釋機(jī)構(gòu) 333 　　 11.3生效日期 333
第十二章商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理第一節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理概述一、資產(chǎn)負(fù)債管理的對(duì)象二、資產(chǎn)負(fù)債管理的目標(biāo) 三、資產(chǎn)負(fù)債管理的原則四、資產(chǎn)負(fù)債管理的構(gòu)成內(nèi)容第二節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理的工具與策略一、資產(chǎn)負(fù)債管理工具二、資產(chǎn)負(fù)債管理的策略

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第十三章資本管理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.2）第一節(jié)概述一、資本的定義和分類二、資本的作用第二節(jié)巴塞爾資本協(xié)議與我國(guó)銀行業(yè)資本監(jiān)管一、巴塞爾資本協(xié)議二、我國(guó)銀行業(yè)資本監(jiān)管第三節(jié)商業(yè)銀行的資本管理一、內(nèi)部資本評(píng)估程序二、資本規(guī)劃三、資本充足率管理策略第四節(jié)經(jīng)濟(jì)資本一、經(jīng)濟(jì)資本計(jì)量二、經(jīng)濟(jì)資本分配三、風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效考核
第十四章風(fēng)險(xiǎn)管理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.3）第一節(jié)概述一、風(fēng)險(xiǎn)的定義二、風(fēng)險(xiǎn)的分類第二節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、風(fēng)險(xiǎn)偏好和戰(zhàn)略三、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu) 四、風(fēng)險(xiǎn)管理流程五、風(fēng)險(xiǎn)文化第三節(jié)信用風(fēng)險(xiǎn)管理一、信用風(fēng)險(xiǎn)的分類二、信用風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量三、信用風(fēng)險(xiǎn)的管控手段第四節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分類二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量三、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管控手段第五節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理一、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類二、操作風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量三、操作風(fēng)險(xiǎn)的管控手段第六節(jié)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理一、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的分類二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管控手段
第十五章銀行基本法律法規(guī) 第一節(jié) 《中國(guó)人民銀行法》（對(duì)應(yīng)舊版教材第五章5.1）一、中國(guó)人民銀行的法定職責(zé)與業(yè)務(wù) 二、人民幣三、中國(guó)人民銀行的監(jiān)督管理第二節(jié) 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（對(duì)應(yīng)舊版教材第五章5.2）一、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍(對(duì)應(yīng)舊版教材第五章5.2.1) 二、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé) 三、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理措施(對(duì)應(yīng)舊版教材第五章5.2.2) 第三節(jié) 《商業(yè)銀行法》一、商業(yè)銀行法律地位與經(jīng)營(yíng)原則二、商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu) 三、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)則四、商業(yè)銀行的接管和終止第四節(jié) 《反洗錢法》（對(duì)應(yīng)舊版教材第五章5.4.2）一、洗錢的概念、過(guò)程及方式二、反洗錢的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé) 三、商業(yè)銀行的反洗錢義務(wù)

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第十六章民事法律制度第一節(jié)民法一、民法概述二、民事主體三、民事法律行為與代理四、訴訟時(shí)效五、民事訴訟與仲裁第二節(jié)物權(quán)法和擔(dān)保法一、物權(quán)基本法律制度二、擔(dān)保法律制度第三節(jié)合同法一、合同與合同的相對(duì)性二、合同的訂立（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.2）三、合同的效力（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.3）四、合同的履行（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.4）五、合同的保全六、合同的變更、轉(zhuǎn)讓與終止七、違約責(zé)任（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.5）第四節(jié)婚姻法和繼承法一、婚姻法二、繼承法
第十七章商事法律制度第一節(jié)公司法律制度（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.4）一、公司的概念和種類二、公司設(shè)立制度三、公司資本制度四、公司的組織機(jī)構(gòu) 五、公司終止制度第二節(jié)證券與保險(xiǎn)法律制度一、證券法二、保險(xiǎn)法第三節(jié)信托法律制度一、信托概述二、信托的設(shè)立三、信托法律關(guān)系的主體四、信托法律關(guān)系的客體五、信托的變更與終止第四節(jié)票據(jù)法律制度（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5）一、《票據(jù)法》概述（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.1）二、票據(jù)的功能（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.2）三、票據(jù)行為（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.3）四、票據(jù)權(quán)利（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.4）五、票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.5）第五節(jié)破產(chǎn)法律制度一、破產(chǎn)法概述二、破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理三、債務(wù)人財(cái)產(chǎn) 四、破產(chǎn)債權(quán)及申報(bào) 五、債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì) 六、重整與和解七、破產(chǎn)清算
第十八章刑事法律制度第一節(jié)刑法基本理論一、刑法的概念、任務(wù)和基本原則二、犯罪三、刑罰第二節(jié)金融犯罪及刑事責(zé)任一、金融犯罪概述（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.1）二、破壞金融管理秩序罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.2）三、金融詐騙罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.3）四、銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.4）第三節(jié)刑事訴訟一、刑事訴訟概述二、刑事訴訟基本程序三、刑事訴訟強(qiáng)制措施四、附帶民事訴訟
第十九章行政法律制度第一節(jié)行政許可一、行政許可概述二、重要行政許可法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政許可規(guī)則第二節(jié)行政處罰一、行政處罰概述二、重要行政處罰法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政處罰規(guī)則第三節(jié)行政強(qiáng)制一、行政強(qiáng)制概述二、重要行政強(qiáng)制法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政強(qiáng)制規(guī)則第四節(jié)行政復(fù)議一、行政復(fù)議概述二、重要行政復(fù)議法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政復(fù)議規(guī)則第五節(jié)行政訴訟一、行政訴訟概述二、重要行政訴訟法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政訴訟規(guī)則

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　　【摘要】2016上半年銀行業(yè)報(bào)名時(shí)間為3月21日至4月29日,考試時(shí)間為5月底6月初。《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》輔導(dǎo)教材已于2015年改版，本次考試使用銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材-銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力2015版(中國(guó)金融出版社出版)，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編特整理銀行業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》教材新舊對(duì)比情況供各位查看，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道。

第二十章銀行監(jiān)管體制第一節(jié)國(guó)際銀行監(jiān)管發(fā)展歷史與主要監(jiān)管體制一、銀行監(jiān)管起源與演變二、國(guó)際上主要金融監(jiān)管的體制三、主要國(guó)家的銀行監(jiān)管體制四、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) 第二節(jié)我國(guó)的銀行監(jiān)管框架一、我國(guó)銀行監(jiān)管的歷史二、銀行監(jiān)管的四個(gè)層次三、我國(guó)當(dāng)前銀行監(jiān)管的框架
第二十一章銀行監(jiān)管目標(biāo)、方法第一節(jié)銀行監(jiān)管目標(biāo) 第二節(jié)銀行監(jiān)管方法一、合規(guī)監(jiān)管和以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管二、銀行監(jiān)管的流程三、監(jiān)管評(píng)級(jí)
第二十二章銀行自律與市場(chǎng)約束第一節(jié)銀行自律組織一、國(guó)際銀行自律組織二、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 第二節(jié)職業(yè)操守一、職業(yè)操守的宗旨和適用范圍二、從業(yè)準(zhǔn)則三、從業(yè)人員與客戶間的職業(yè)操守四、銀行業(yè)從業(yè)人員與同事五、從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)間的職業(yè)操守六、從業(yè)人員與監(jiān)管者間的職業(yè)操守第三節(jié)市場(chǎng)約束一、概述二、信息披露

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第十章銀行管理基礎(chǔ) 第一節(jié)商業(yè)銀行的組織架構(gòu) 一、商業(yè)銀行組織架構(gòu)的內(nèi)涵二、西方商業(yè)銀行的組織架構(gòu) 三、我國(guó)商業(yè)銀行組織架構(gòu)及發(fā)展趨勢(shì) 第二節(jié)銀行管理的基本指標(biāo) 一、規(guī)模指標(biāo) 二、結(jié)構(gòu)指標(biāo) 三、效率指標(biāo) 四、市場(chǎng)指標(biāo) 五、安全性指標(biāo) 六、流動(dòng)性指標(biāo) 七、客戶集中度指標(biāo) 八、盈利性指標(biāo)	第10章銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關(guān)規(guī)定　　 10.1 銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶 292 　　 10.2銀行業(yè)從業(yè)人員與同事 314 　　 10.3銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu) 3 16 　　 10.4銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員 324 　　 10.5銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者 328
第十一章公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理第一節(jié)公司治理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.1）一、銀行公司治理概述二、穩(wěn)健公司治理原則三、銀行公司治理的組織架構(gòu) 四、激勵(lì)約束機(jī)制第二節(jié)內(nèi)部控制（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.4）一、內(nèi)部控制目標(biāo)與基本原則二、內(nèi)部控制治理三、內(nèi)部控制措施四、內(nèi)部控制保障第三節(jié)合規(guī)管理（對(duì)應(yīng)舊版教材第四章4.5）一、合規(guī)管理的相關(guān)概念二、合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系	第11章附則　　 11.1懲戒措施 332 　　 11.2解釋機(jī)構(gòu) 333 　　 11.3生效日期 333
第十二章商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理第一節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理概述一、資產(chǎn)負(fù)債管理的對(duì)象二、資產(chǎn)負(fù)債管理的目標(biāo) 三、資產(chǎn)負(fù)債管理的原則四、資產(chǎn)負(fù)債管理的構(gòu)成內(nèi)容第二節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理的工具與策略一、資產(chǎn)負(fù)債管理工具二、資產(chǎn)負(fù)債管理的策略

第十六章民事法律制度第一節(jié)民法一、民法概述二、民事主體三、民事法律行為與代理四、訴訟時(shí)效五、民事訴訟與仲裁第二節(jié)物權(quán)法和擔(dān)保法一、物權(quán)基本法律制度二、擔(dān)保法律制度第三節(jié)合同法一、合同與合同的相對(duì)性二、合同的訂立（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.2）三、合同的效力（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.3）四、合同的履行（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.4）五、合同的保全六、合同的變更、轉(zhuǎn)讓與終止七、違約責(zé)任（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.6.5）第四節(jié)婚姻法和繼承法一、婚姻法二、繼承法
第十七章商事法律制度第一節(jié)公司法律制度（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.4）一、公司的概念和種類二、公司設(shè)立制度三、公司資本制度四、公司的組織機(jī)構(gòu) 五、公司終止制度第二節(jié)證券與保險(xiǎn)法律制度一、證券法二、保險(xiǎn)法第三節(jié)信托法律制度一、信托概述二、信托的設(shè)立三、信托法律關(guān)系的主體四、信托法律關(guān)系的客體五、信托的變更與終止第四節(jié)票據(jù)法律制度（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5）一、《票據(jù)法》概述（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.1）二、票據(jù)的功能（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.2）三、票據(jù)行為（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.3）四、票據(jù)權(quán)利（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.4）五、票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施（對(duì)應(yīng)舊版教材第七章7.5.5）第五節(jié)破產(chǎn)法律制度一、破產(chǎn)法概述二、破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理三、債務(wù)人財(cái)產(chǎn) 四、破產(chǎn)債權(quán)及申報(bào) 五、債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì) 六、重整與和解七、破產(chǎn)清算
第十八章刑事法律制度第一節(jié)刑法基本理論一、刑法的概念、任務(wù)和基本原則二、犯罪三、刑罰第二節(jié)金融犯罪及刑事責(zé)任一、金融犯罪概述（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.1）二、破壞金融管理秩序罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.2）三、金融詐騙罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.3）四、銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪（對(duì)應(yīng)舊版教材第八章8.4）第三節(jié)刑事訴訟一、刑事訴訟概述二、刑事訴訟基本程序三、刑事訴訟強(qiáng)制措施四、附帶民事訴訟
第十九章行政法律制度第一節(jié)行政許可一、行政許可概述二、重要行政許可法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政許可規(guī)則第二節(jié)行政處罰一、行政處罰概述二、重要行政處罰法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政處罰規(guī)則第三節(jié)行政強(qiáng)制一、行政強(qiáng)制概述二、重要行政強(qiáng)制法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政強(qiáng)制規(guī)則第四節(jié)行政復(fù)議一、行政復(fù)議概述二、重要行政復(fù)議法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政復(fù)議規(guī)則第五節(jié)行政訴訟一、行政訴訟概述二、重要行政訴訟法律規(guī)則三、銀行相關(guān)行政訴訟規(guī)則

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