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2016三級理財(cái)規(guī)劃師《理論知識》考點(diǎn)共同基金

更新時間:2016-06-25 08:45:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽37收藏11

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  共同基金的分類

  (一)按照組織形態(tài)劃分

  1、公司型基金

  2、契約型基金

  3、比較

  (二)按照是否可以贖回以及贖回的方式劃分

  1、開放式基金

  基金價格以基金凈資產(chǎn)價值為計(jì)算依據(jù),基金單位可以贖回,一般而言,開放式基金不能上市交易。

  2、封閉式基金

  基金單位的流通采取在交易所上市的辦法,投資者要買賣基金單位都必須經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商,在二級市場上進(jìn)行競價交易,且基金發(fā)起人在設(shè)立基金時,限定了基金發(fā)行的總額和存續(xù)期。

  3、比較

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  共同基金的發(fā)行和交易

  (一)共同基金的發(fā)行

  1、投資基金的發(fā)行方式

  2、投資基金的發(fā)行定價

  (二)投資基金的交易

  1、基金交易的方式

  基金的非交易過戶原因:繼承、贈與、破產(chǎn)支付。

  2、基金交易的場所

  3、基金交易價格

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