論工程監(jiān)理制度與工程總承包制度1

　　摘　要：文章通過(guò)對(duì)工程監(jiān)理制度與FIDIC合同下的咨詢工程師制度進(jìn)行比較，結(jié)合目前推行工程總承包制度的背景，分析了我國(guó)工程監(jiān)理制度未來(lái)的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理;FIDIC合同;咨詢工程師;工程總承包

　　一、我國(guó)工程監(jiān)理制度的起源與發(fā)展

　　工程監(jiān)理制度，這一既吸收了國(guó)際工程管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，又具有鮮明中國(guó)特色的制度，在我國(guó)經(jīng)過(guò)了將近15年的推行、發(fā)展，提高了我國(guó)的工程建設(shè)管理水平。隨著我國(guó)加入WTO和建設(shè)市場(chǎng)日趨規(guī)范，工程監(jiān)理制已經(jīng)成為建設(shè)管理體制中的一項(xiàng)基本制度。但由于監(jiān)理行業(yè)發(fā)展時(shí)間較短，市場(chǎng)不夠成熟，監(jiān)理在工程建設(shè)中實(shí)際發(fā)揮的作用與社會(huì)期望的目標(biāo)相比還有一定的差距，在發(fā)展過(guò)程中也暴露出一些弊端和不適應(yīng)。本文擬通過(guò)監(jiān)理制度與FIDIC合同條件下咨詢工程師制度的對(duì)比，以加入WTO已4年、國(guó)家大力推行工程總承包制度為背景，探索工程建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展方向。

　　論及工程建設(shè)監(jiān)理制度在我國(guó)的引入，世界銀行在我國(guó)貸款建設(shè)的一系列大型項(xiàng)目則不能不提及，其中包括魯布格水電站、小浪底工程和二灘水電站工程，而魯布格水電站更被稱作“魯布格沖擊”，是我國(guó)現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理制度與工程建設(shè)監(jiān)理制度的肇始。由于世行貸款項(xiàng)目國(guó)際招標(biāo)合同大多以FIDIC合同為藍(lán)本，而FIDIC合同對(duì)業(yè)主、咨詢工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢體系客觀上催生了我國(guó)的工程建設(shè)監(jiān)理制度。當(dāng)時(shí)，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的要求，國(guó)家開始在建設(shè)工程項(xiàng)目上引入了招標(biāo)投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程總承包等新的管理模式。國(guó)務(wù)院以及建設(shè)部、原國(guó)家計(jì)委等先后出臺(tái)了一系列深化建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制改革的政策措施。隨著《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》等一系列法律、法規(guī)的頒布和實(shí)施，奠定了我國(guó)推行監(jiān)理制度的制度基礎(chǔ)。

　　二、我國(guó)工程監(jiān)理制度的特點(diǎn)

　　提到監(jiān)理制度，許多人自然會(huì)聯(lián)想到FIDIC合同，誠(chéng)然，我國(guó)的監(jiān)理制度建立在很大程度上借鑒了FIDIC條款的相關(guān)規(guī)定，然而由于我國(guó)的特殊國(guó)情，我國(guó)的監(jiān)理制度從監(jiān)理工程師的地位、作用等許多方面而言都與FIDIC合同體制下的咨詢工程師制度有著區(qū)別。

　　在FIDIC合同條件下，一般由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作，待項(xiàng)目評(píng)估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過(guò)招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設(shè)備、材料的采購(gòu)一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實(shí)施，在項(xiàng)目實(shí)施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)咨詢工程師進(jìn)行。承包商與咨詢工程師并無(wú)直接的合同關(guān)系，但普通法認(rèn)定雙方存在著一種“特殊關(guān)系”，因?yàn)槌邪搪募s的前提是必須相信咨詢工程師所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權(quán)行為法(The Law of Tort)的保護(hù)。業(yè)主、咨詢工程師和承包商形成三角形關(guān)系，常稱為“三位一體”，英文叫 The trinity of the Employer，the Consulting Engineer and the Contractor.在中國(guó)，建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承包單位也形成了類似的三角形關(guān)系，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，“實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動(dòng)應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位進(jìn)行?！保€規(guī)定“監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益?！?/P>

　　單以上述而言，中國(guó)的監(jiān)理工程師似乎與FIDIC合同中的咨詢工程師區(qū)別不大，然而，無(wú)論是實(shí)施環(huán)境、權(quán)利、地位與作用二者都有不小的差別：

　　1、FIDIC合同條件中的咨詢工程師是基于個(gè)人定位的，由于英美國(guó)家在建筑市場(chǎng)上實(shí)行個(gè)人市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，因而其條款以咨詢工程師個(gè)人為針對(duì)對(duì)象，而中國(guó)的建筑市場(chǎng)由于歷史與社會(huì)的沿革決定了是以企業(yè)為主體，因而其針對(duì)對(duì)象為監(jiān)理單位。前者的好處在于責(zé)任到人，易于管理，且責(zé)任明確，同時(shí)業(yè)主通過(guò)專業(yè)彌償保險(xiǎn)(Professional Indemnity Insurance)來(lái)防范由于專業(yè)失職等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。而后者則是企業(yè)責(zé)任仍然是基礎(chǔ)，由企業(yè)承擔(dān)包括賠償?shù)茸罨镜拿袷仑?zé)任，由于目前我國(guó)大多數(shù)監(jiān)理單位仍然是國(guó)有經(jīng)濟(jì)，達(dá)不到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　2、FIDIC合同中的咨詢工程師講求的是全過(guò)程的參與，這種參與在業(yè)主立項(xiàng)之前就已經(jīng)開始咨詢服務(wù)，立項(xiàng)后的投資、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、采購(gòu)、施工、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收各個(gè)階段都有監(jiān)理工程師的參與;而在我國(guó)，雖然監(jiān)理制度出臺(tái)的初衷是做到“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機(jī)制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實(shí)際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設(shè)單位實(shí)施，很少項(xiàng)目給予監(jiān)理實(shí)行“三控制”，因此長(zhǎng)期以來(lái)，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。同時(shí)由于我國(guó)多數(shù)項(xiàng)目委托不同的單位進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，設(shè)計(jì)不管施工，施工也不管設(shè)計(jì)只管照?qǐng)D施工，很少項(xiàng)目能做到監(jiān)理的全過(guò)程參與，目前，我國(guó)絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理。

　　3、二者產(chǎn)生的法律體系不同。FIDIC合同脫胎于英國(guó)的ICE合同，其法律體制背景是英美的案例法系，或稱英美法系。而我國(guó)實(shí)行的是成文法系，或稱大陸法系。雖然有少數(shù)新近制定的法律如《合同法》參考了英美法系，但根本的體制還是大陸法系。英美法系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用比較明顯，而大陸法系則更多地從國(guó)家利益出發(fā)，不會(huì)特別注重考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

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